海关总署、财政部关于国家重大技术装备项目所需进口货物的税收优惠问题的通知

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中国证券监督管理委员会


中国上市公司分类指引（试行）
证监会



说明
1 分类对象与适用范围
2 分类原则与方法
3 编码方法
4 管理机构及其职责
5 实施办法
6 分类结构与代码
7 分类说明
说明
我国证券市场对上市公司没有统一的分类标准，影响了相关信息的规范使用。国家统计局于1984年制定并于1994年修订的《国民经济行业分类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94），是按照产品的统一性对产业进行分类的，不能满足对从事多种产业活动的上市公司进
行分类的要求。在这种情况下，沪深两交易所对各自的上市公司进行了初步分类。但是，随着新上市公司家数的迅速增加，老上市公司业务活动发生较大变化，两种分类方法已不能满足需要。主要表现在：
1．两种分类方法所依据的标准不同，因而划分结果存在着较大差异。上海证券交易所根据上市公司改制前所属的行业及上市公司的意见将上市公司分为五类：工业、房地产、公用事业、商业、综合；深圳证券交易所根据上市公司的招股说明书分为六类：工业、房地产、公用事业、商
业、金融、综合。
2．两种分类方法过于粗泛，与国家统计局制订的《国民经济行业分类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94）存在较大差异。如：工业类包括食品制造业、纺织业、家具制造业、造纸及纸制品业、印刷业、医药制造业、化学原料及化学制品制造业、金属制品业、计算机及电子
产品制造业等多个行业，但在两个交易所对上市公司的行业分类中仅笼统地表现为一类。
3．综合类企业过多，主营业务不清，透明度差，亦有相当一些公司借此来掩盖其主业不主的现状。据统计，截止到1998年底，沪深两个证券交易所共有综合类企业138家，约占上市公司总数的16％。
对上市公司的分类不规范，导致证券市场基础信息的分类和使用不规范，给政府决策与监管、证券公司和投资者分析上市公司造成了困难，有时甚至产生误导。为了提高证券市场规范化水平，中国证监会在总结沪深两个交易所分类经验的基础上，以国家统计局制订的《国民经济行业分
类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94）为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类（ＩＳＩＣ）、美国标准行业分类（ＳＩＣ）及北美行业分类体系（ＮＡＩＣＳ）的有关内容，制订了《中国上市公司分类指引（试行）》，以下简称《指引》。
1997年12月，中国证监会召开了“中国上市公司分类指引讨论会”，对《指引》的内容及实施办法进行了充分讨论。1998年1月，中国证监会和上海、深圳证券交易所对当时沪深两市场的120家综合类公司（上海76家，深圳44家）进行了预分类，检验《指引》的可操
作性，研讨分类过程中遇到的问题和难点。1998年3月，中国证监会邀请了12家有代表性的综合类上市公司进行座谈，根据各公司提出的意见，对《指引》进行改进。为了确保《指引》的科学性和实验性，中国证监会于1998年11月再次就《指引》向各证券监管办公室及全国主
要的证券公司、基金管理公司、证券咨询机构等征求了意见，并在此基础上作了进一步完善。
1 分类对象与适用范围
1．1 《指引》以在中国境内登记注册、经中国证监会批准、股票在国内外一个或几个证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。
1．2 《指引》规定了上市公司分类的基本单位、原则、编码方法、框架、辅助说明及其运行与维护制度。
1．3 《指引》适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
2 分类原则与方法
2．1 分类原则是将上市公司经营业务中营业收入比重最高的业务所属产业作为该上市公司的类属。所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。
2．2 分类方法
2．2．1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。
2．2．2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务营业收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
3 编码方法
3．1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；大类为单字母加
两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。
3．2 各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。
3．3 各大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。
4 管理机构及其职责
4．1 中国证监会的主要职责为：
ａ）制定、修改和完善《指引》；
ｂ）负责《指引》及相关制度的解释；
ｃ）核准证券交易所对上市公司所属类别的划分；
4．2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为：
ａ）负责上市公司类别变更的审批等日常管理工作；
ｂ）定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果；
5 实施办法
5．1 本《指引》自公布之日起开始试行，试行期为一年。
5．2 在试行期内，上市公司类别确认方法如下：
5．2．1 对于已上市公司，由中国证监会下发《上市公司行业资料调查表》（附后），以下简称《调查表》，会同交易所根据《指引》进行分类；
5．2．2 对于拟上市公司，应在上报上市申请材料的同时，向证券交易所上报《调查表》。证券交易所根据《指引》对其进行分类，将《调查表》复印件及分类意见报中国证监会核准。对于已向证券交易所上报上市申请材料但还未上市的公司，应向交易所补报《调查表》。由证券
交易所根据《指引》对其进行分类，将《调查表》复印件及分类意见报中国证监会核准；
5．2．3 未经中国证监会核准，上市公司不得擅自改变公司类属。上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向证券交易所提出书面申请，证券交易所对上市公司所提申请进行审查，并报中国证监会核准。
5．2．4 中国证监会及地方证券监管部门在统计报表编制及各种对外信息公告中，应遵照《指引》执行。
5．2．5 证券交易所应遵照《指引》编制统计报表以及各种与上市公司类属有关的对外信息。
5．2．6 各证券公司、信托投资公司、基金公司、证券咨询机构等在对上市公司进行分析研究以及资料汇总时，原则上应依照《指引》进行。若使用其它分类方法，应予以注明。
6 分类结构与代码
Ａ 农、林、牧、渔业
Ａ01 农业
Ａ0101 种植业
Ａ0199 其他农业
Ａ03 林业
Ａ05 畜牧业
Ａ0501 牲畜饲养放牧业
Ａ0505 家禽饲养业
Ａ0599 其他畜牧业
Ａ07 渔业
Ａ0701 海洋渔业
Ａ0705 淡水渔业
Ａ09 农、林、牧、渔服务业
Ａ0901 农业服务业
Ａ0905 林业服务业
Ａ0915 畜牧兽医服务业
Ａ0920 渔业服务业
Ａ0999 其他农、林、牧、渔服务业

Ｂ 采掘业
Ｂ01 煤炭采选业
Ｂ0101 煤炭开采业
Ｂ0105 煤炭洗选业
Ｂ03 石油和天然气开采业
Ｂ0301 天然原油开采业
Ｂ0305 天然气开采业
Ｂ0310 油页岩洗选业
Ｂ05 黑色金属矿采选业
Ｂ0501 铁矿采选业
Ｂ0599 其他黑色金属矿采选业
Ｂ07 有色金属矿采选业
Ｂ0701 重有色金属矿采选业
Ｂ0715 轻有色金属矿采选业
Ｂ0730 贵金属矿采选业
Ｂ0740 稀有稀土金属矿采选业
Ｂ09 非金属矿采选业
Ｂ0901 土砂石开采业
Ｂ0911 化学矿开采业
Ｂ0921 采盐业
Ｂ0999 其他非金属矿开采业
Ｂ49 其他矿采选业
Ｂ50 采掘服务业
Ｂ5001 煤炭采选服务业
Ｂ5003 石油和天然气开采服务业
Ｂ5005 黑色金属矿采选服务业
Ｂ5007 有色金属矿采选服务业
Ｂ009 非金属矿采选服务业
Ｂ5099 其他矿采选服务业

Ｃ 制造业
Ｃ0 食品、饮料
Ｃ01 食品加工业
Ｃ0101 粮食及饲料加工业
Ｃ0111 植物油加工业
Ｃ0115 制糖业
Ｃ0120 屠宰及肉类蛋类加工业
Ｃ0125 水产品加工业
Ｃ0130 盐加工业
Ｃ0199 其他加工业
Ｃ03 食品制造业
Ｃ0301 糕点、糖果制造业
Ｃ0310 乳制品制造业
Ｃ0320 罐头食品制造业
Ｃ0330 发酵制造业
Ｃ0340 调味品制造业
Ｃ0399 其他食品制造业
Ｃ05 饮料制造业
Ｃ0501 酒精及饮料酒制造业
Ｃ0510 软饮料制造业
Ｃ0520 制茶业
Ｃ0599 其他饮料制造业

Ｃ1 纺织、服装、皮毛
Ｃ11 纺织业
Ｃ1101 纤维原料初步加工业
Ｃ1105 棉纺织业
Ｃ1110 毛纺织业
Ｃ1115 麻纺织业
Ｃ1120 丝绢纺织业
Ｃ1125 针织品业
Ｃ1199 其他纺织品业
Ｃ13 服装及其他纤维制品制造业
Ｃ1301 服装制造业
Ｃ1320 制帽业
Ｃ1340 制鞋业
Ｃ1399 其他纤维制品制造业
Ｃ14 皮革、毛皮、羽绒及制品制造业
Ｃ1401 制革业
Ｃ1405 皮革制品制造业
Ｃ1410 毛皮鞣制及制品业
Ｃ1415 羽毛（绒）加工及制品业

Ｃ2 木材、家具
Ｃ21 木材加工及竹、藤、棕、草制品业
Ｃ2101 锯材、木片加工业
Ｃ2105 人造板制造业
Ｃ2110 木制品业
Ｃ2115 竹、藤、棕、草制品业
Ｃ25 家具制造业
Ｃ2501 木制家具制造业
Ｃ2505 竹、藤家具制造业
Ｃ2510 金属家具制造业
Ｃ2525 塑料家具制造业
Ｃ2599 其他家具制造业
Ｃ3 造纸、印刷
Ｃ31 造纸及纸制品业
Ｃ3101 纸浆制造业
Ｃ3105 造纸业
Ｃ3110 纸制品业
Ｃ35 印刷业
Ｃ37 文教体育用品制造业
Ｃ3701 文化用品制造业
Ｃ3710 体育用品制造业
Ｃ3799 其他文教用品制造业
Ｃ4 石油、化学
Ｃ41 石油加工及炼焦业
Ｃ4101 人造原油生产业
Ｃ4105 原油加工业
Ｃ4110 石油制品业
Ｃ4115 炼焦业
Ｃ43 化学原料及化学制品制造业
Ｃ4301 基本化学原料制造业
Ｃ4310 化学肥料制造业
Ｃ4320 化学农药制造业
Ｃ4330 有机化学产品制造业
Ｃ4350 合成材料制造业
Ｃ4360 专用化学产品制造业
Ｃ4370 日用化学产品制造业
Ｃ45 医药制造业
Ｃ4501 化学药品原药制造业
Ｃ4505 化学药品制剂制造业
Ｃ4510 中药材及中成药加工业
Ｃ4515 动物药品制造业
Ｃ4520 生物制品业
Ｃ47 化学纤维制造业
Ｃ4701 纤维素纤维制造业
Ｃ4705 合成纤维制造业
Ｃ4710 渔具及渔具材料制造业

Ｃ5 橡胶、塑料
Ｃ51 橡胶制造业
Ｃ5101 轮胎制造业
Ｃ5105 力车胎制造业
Ｃ5110 橡胶板、管、带制造业
Ｃ5115 橡胶零件制造业
Ｃ5120 再生橡胶制造业
Ｃ5125 橡胶靴鞋制造业
Ｃ5130 日用橡胶制品业
Ｃ5135 橡胶制品翻修业
Ｃ5199 其他橡胶制品业
Ｃ55 塑料制造业
Ｃ5501 塑料薄膜制造业
Ｃ5505 塑料板、管、棒材制造业
Ｃ5510 塑料丝、绳及编织品制造业
Ｃ5515 泡沫塑料及人造革、合成革制造业
Ｃ5520 塑料包装箱及容器制造业
Ｃ5525 塑料鞋制造业
Ｃ5530 日用塑料杂品制造业
Ｃ5535 塑料零件制造业
Ｃ5599 其他塑料制造业
Ｃ6 金属、非金属
Ｃ61 非金属矿物制品业
Ｃ6101 水泥制造业
Ｃ6105 水泥制品和石棉水泥制品业
Ｃ6115 砖瓦、石灰和轻质建筑材料制造业
Ｃ6120 玻璃及玻璃制品业
Ｃ6125 陶瓷制品业
Ｃ6130 耐火材料制品业
Ｃ6150 石墨及碳素制品业
Ｃ6160 矿物纤维及其制品业
Ｃ6199 其他非金属矿物制品业
Ｃ65 黑色金属冶炼及压延加工业
Ｃ6501 炼铁业
Ｃ6505 炼钢业
Ｃ6510 钢压延加工业
Ｃ6515 铁合金冶炼业
Ｃ67 有色金属冶炼及压延加工业
Ｃ6701 重有色金属冶炼业
Ｃ6715 轻有色金属冶炼业
Ｃ6730 贵金属冶炼业
Ｃ6740 稀有稀土金属冶炼业
Ｃ6750 有色金属合金业
Ｃ6760 有色金属压延加工业

Ｃ69 金属制品业
Ｃ6901 金属结构制造业
Ｃ6905 铸铁管制造业
Ｃ6910 工具制造业
Ｃ6920 集装箱和金属包装物品制造业
Ｃ6925 金属丝绳及其制品业
Ｃ6930 建筑用金属制品业
Ｃ6935 金属表面处理及热处理业
Ｃ6999 其他金属制品业
Ｃ7 机械、设备、仪表
Ｃ71 普通机械制造业
Ｃ7101 锅炉及原动机制造业
Ｃ7105 金属加工机械制造业
Ｃ7110 通用设备制造业
Ｃ7115 轴承、阀门制造业
Ｃ7120 其他通用零部件制造业
Ｃ7125 铸件制造业
Ｃ73 专用设备制造业
Ｃ7301 冶金、矿山、机电工业专用设备制造业
Ｃ7310 石化及其他工业专用设备制造业
Ｃ7320 轻纺工业专用设备制造业
Ｃ7325 农、林、牧、渔、水利业机械制造业
Ｃ7340 医疗器械制造业
Ｃ7350 其他专用设备制造业
Ｃ7355 专用机械设备修理业
Ｃ75 交通运输设备制造业
Ｃ7501 铁路运输设备制造业
Ｃ7505 汽车制造业
Ｃ7510 摩托车制造业
Ｃ7515 自行车制造业
Ｃ7520 电车制造业
Ｃ7525 船舶制造业
Ｃ7530 航空航天器制造业
Ｃ7540 其他交通运输设备制造业
Ｃ7545 交通运输设备修理业

Ｃ76 电器机械及器材制造业
Ｃ7601 电机制造业
Ｃ7610 输配电及控制设备制造业
Ｃ7615 电工器械制造业
Ｃ7620 日用电器制造业
Ｃ7630 照明器具制造业
Ｃ7640 其他电器机械制造业
Ｃ7645 电器机械修理业
Ｃ78 仪器仪表及文化、办公用机械制造业
Ｃ7801 通用仪器仪表制造业
Ｃ7805 专用仪器仪表制造业
Ｃ7810 电子测量仪器制造业
Ｃ7815 计算器具制造业
Ｃ7820 文化、办公用机械制造业
Ｃ7825 钟表制造业
Ｃ7835 其他仪器仪表制造业
Ｃ7840 仪器、仪表及文化、办公用机械修理业
Ｃ8 通信、电子
Ｃ81 通信及相关设备制造业
Ｃ8101 通信及相关设备制造业
Ｃ8110 雷达制造业
Ｃ8115 广播电视设备制造业
Ｃ8120 通信设备修理业
Ｃ85 计算机及电子产品制造业
Ｃ8501 电子计算机制造业
Ｃ8510 电子器件制造业
Ｃ8515 电子元件制造业
Ｃ8520 日用电子器具制造业
Ｃ8530 其他电子设备制造业
Ｃ8535 计算机及电子设备修理业
Ｃ99 其他制造业

Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
Ｄ01 电力、蒸汽、热水的生产和供应业
Ｄ0101 电力生产业
Ｄ0105 电力供应业
Ｄ0110 蒸汽、热水的生产和供应业
Ｄ03 煤气生产和供应业
Ｄ0301 煤气生产业
Ｄ0305 煤气供应业
Ｄ05 自来水的生产和供应业
Ｄ0501 自来水生产业
Ｄ0505 自来水供应业

Ｅ 建筑业
Ｅ01 土木工程建筑业
Ｅ0101 房屋建筑业
Ｅ0105 矿山建筑业
Ｅ0110 铁路、公路、隧道、桥梁建筑业
Ｅ0115 堤坝、电站、码头建筑业
Ｅ0103 线路、管道和设备安装业
Ｅ0199 其他土木工程建筑业
Ｅ05 装修装饰业
Ｆ 交通运输、仓储业
Ｆ01 铁路运输业
Ｆ03 公路运输业
Ｆ0301 汽车运输业
Ｆ0399 其他公路运输业
Ｆ05 管道运输业
Ｆ07 水上运输业
Ｆ0701 远洋运输业
Ｆ0705 沿海运输业
Ｆ0710 内河、内湖运输业
Ｆ0799 其他水上运输业
Ｆ09 航空运输业
Ｆ0901 航空客货运输业
Ｆ0910 通用航空业
Ｆ11 交通运输辅助业
Ｆ1101 公路管理及养护业
Ｆ1105 港口业
Ｆ1110 水运辅助业
Ｆ1115 机场及航空运输辅助业
Ｆ1120 装卸搬运业
Ｆ1199 其他交通运输辅助业
Ｆ19 其他交通运输业
Ｆ21 仓储业

Ｇ 邮电通信业
Ｇ01 邮政业
Ｇ11 电讯业
Ｇ21 通信业
Ｈ 批发和零售贸易
Ｈ01 食品、饮料、烟草和家庭用品批发业
Ｈ0101 食品、饮料、烟草批发业
Ｈ0110 绵、麻、土畜产品批发业
Ｈ0120 纺织品、服装、鞋帽批发业
Ｈ0130 日用百货批发业
Ｈ0140 日用杂品批发业
Ｈ0150 五金、交电、化工批发业
Ｈ0160 药品及医疗器械批发业
Ｈ03 能源、材料和机械电子设备批发业
Ｈ0301 能源批发业
Ｈ0305 化工材料批发业
Ｈ0310 木材批发业
Ｈ0315 建筑材料批发业
Ｈ0320 矿产品批发业
Ｈ0325 金属材料批发业
Ｈ0330 机械、电子设备批发业
Ｈ0335 汽车、摩托车及零配件批发业
Ｈ0340 再生物资回收批发业
Ｈ09 其他批发业
Ｈ11 零售业
Ｈ1101 食品、饮料、烟草零售业
Ｈ1120 纺织品、服装、鞋帽零售业
Ｈ1130 日用百货零售业
Ｈ1140 日用杂品零售业
Ｈ1150 五金、交电、化工零售业
Ｈ1160 药品及医疗器械零售业
Ｈ1170 图书报刊零售业
Ｈ1199 其他零售业

Ｈ21 商业经纪与代理业
Ｉ 金融、保险业
Ｉ01 银行业
Ｉ0101 政策性银行
Ｉ0105 合作银行
Ｉ0110 国有独资商业银行
Ｉ0199 其他商业银行
Ｉ11 保险业
Ｉ1101 人寿保险业
Ｉ1110 财产保险业
Ｉ1115 再保险业
Ｉ1199 其他保险业
Ｉ21 证券业
Ｉ2101 证券经纪公司
Ｉ2111 综合类证券公司
Ｉ2199 其他证券业
Ｉ31 金融信托业
Ｉ41 基金公司
Ｉ99 其他金融业
Ｊ 房地产业
Ｊ01 房地产开发与经营业
Ｊ05 房地产管理业
Ｊ09 房地产中介服务业
Ｋ0901 房地产经纪业
Ｋ0120 房地产评估业
Ｋ0130 房地产咨询业
Ｋ0199 其他房地产中介服务业
Ｋ 社会服务业
Ｋ01 公共设施服务业
Ｋ0101 市内公共交通业
Ｋ0199 其他公共设施服务业
Ｋ10 计算机应用服务业
Ｋ1001 计算机软件开发与咨询
Ｋ1005 计算机网络开发、维护与咨询
Ｋ1010 计算机设备维护咨询业
Ｋ1099 其他计算机应用服务业

Ｋ20 专业、科研服务业
Ｋ2001 法律服务业
Ｋ2005 广告业
Ｋ2010 会计、统计、审计咨询服务业
Ｋ2015 建筑、工程咨询服务业
Ｋ2020 专业设计服务业
Ｋ2025 管理、科技咨询服务业
Ｋ2030 社会调查业
Ｋ2035 科研开发服务业
Ｋ2099 其他专业、科研服务业
Ｋ30 餐饮业
Ｋ32 旅馆业
Ｋ34 旅游业
Ｋ36 娱乐服务业
Ｋ38 租赁服务业
Ｋ99 其他社会服务业
Ｌ 信息与文化产业
Ｌ01 出版业
Ｌ0101 书、报、杂志、资料出版业
Ｌ0110 软件出版业
Ｌ0199 其他出版业
Ｌ05 声像业
Ｌ0501 声乐制品业
Ｌ0505 影像制品业
Ｌ10 广播电影电视业
Ｌ1001 广播
Ｌ1005 电影
Ｌ1010 电视
Ｌ15 艺术业
Ｌ20 信息服务业
Ｌ2001 信息收集服务业
Ｌ2001 数据处理业
Ｌ0199 其他信息服务
Ｌ99 其他信息、文化服务业
Ｍ 综合类
7 分类说明
7．1 本节没有进行特别说明的，以《国民经济行业分类与代码表》（以下简称《分类与代码表》）相应类属的说明栏为准。本节进行说明的，以本节说明为准。
7．2 特别说明的类属如下：
7．2．1 林业（Ａ03）：包括《分类与代码表》中的“林业（02）”及“木材及竹材采运业（12）”。
7．2．2 采掘服务业（Ｂ50）：包括为各种采掘活动而进行的勘探、监测、评价、实验、分析及其他相关的服务活动。不包括煤炭、矿物的运输，将其划入“交通运输、仓储业”（Ｆ）。
7．2．3 印刷业（Ｃ35）：同《分类与代码表》中“印刷业（231）”。
7．2．4 通信设备制造业（Ｃ8101）：同《分类与代码表》中“通信设备制造业（411）”。
7．2．5 电子计算机制造业（Ｃ8501）：同《分类与代码表》中“电子计算机制造业（414）”。
7．2．6 电子器件制造业（Ｃ8510）：同《分类与代码表》中“电子器件制造业（415）”。
7．2．7 电子元件制造业（Ｃ8515）：同《分类与代码表》中“电子元件制造业（416）”。
7．2．8 日用电子器具制造业（Ｃ8520）：同《分类与代码表》中“日用电子器具制造业（417）”。
7．2．9 其他电子设备制造业（Ｃ8530）：同《分类与代码表》中“其他电子设备制造业（419）”
7．2．10 其他金融业（Ｉ99）：包括各种财务公司、租赁公司、信用合作社、典当行、基金会等。
7．2．11 计算机应用服务业（Ｋ10）：包括与计算机应用有密切关系的各种服务业，不包括“数据处理业”，在《指引》中“数据处理业”属于“信息与文化产业（Ｌ）”的“信息服务业（Ｌ20）”。
7．2．12 广告业（Ｋ2005）：同《分类与代码表》中“广告业（821）”。
7．2．13 会计、统计、审计咨询服务业（Ｋ2010）：同《分类与代码表》中“会计、统计、审计咨询服务业（8223）”。
7．2．14 专业设计服务业（Ｋ2020）：为建筑、工程项目、企业形象等进行的专业设计活动。
7．2．15 艺术业（Ｌ15）：包括举行各种文艺、艺术演出、艺术展览、开办艺术学校、出租艺术活动场馆等活动。
7．2．16 信息收集服务业（Ｌ2001）：包括各种数据、资料、信息的收集、处理及出售。



1999年4月7日
上海市人民政府


上海市科学技术保密实施细则


　　第一条 根据国务院批转国家科委制订的《科学技术保密条例》的精
神，结合本市实际情况，特制订本实施细则。

　　第二条 科学技术保密范围

　　(一)国家批准的我国发明或首创的新技术、新工艺、新材料、新设备
、新产品；

　　(二)国外属于保密的重要科学技术研究成果；

　　(三)国外没有的或属于保密的技术诀窍和传统工艺技术；

　　(四)我国正在进行研究、试制的重要科学技术项目的关键内容；

　　(五)我国独有的农、牧、畜、禽等品种和珍贵的种质资源。

　　第三条 科学技术保密项目密级的划分

　　(一)涉及国家安全或我国特有的科学技术，一旦泄密会使国家遭受严
重危害和重大损失的保密项目，列为绝密级；

　　(二)超过国际水平，对国家建设或人民生活有重大意义的科学技术，
一旦泄密会使国家遭受较大损失的保密项目，列为机密级；

　　(三)达到或接近国际先进水平，对国家建设或人民生活有重要意义的
科学技术，一旦泄密会使国家遭受损失的保密项目，列为秘密级。

　　第四条 科学技术保密项目的审批权限

　　(一)发明项目，由申报发明单位在申报发明时提出密级意见，经市科
委审核报国家科委审批；国务院有关部门在沪单位的这类项目，请报主管
部门确定，并抄送市科委；

　　(二)绝密级科技项目，本市单位由市科委审批，报国家科委备案；国
务院有关部门在沪单位报主管部门确定，并抄送市科委；

　　(三)机密级科技项目，本市单位由主管局审批，报市科委备案；国务
院有关部门在沪单位报主管部门的司(局)确定，并抄送市科委；

　　(四)秘密级科技项目由主管局有关部门审批。

　　第五条 科技项目的密级划分，一般按主管单位的行政隶属关系上报
审批。为了统一掌握标准，有些跨行业系统的项目要按专业归口。归口分
工如下：医疗，包括中西医，由市卫生局归口；药物，包括中西药、常用
药用植物和医疗器械，由市医药局归口；农作物(包括近缘野生植物)、水
果、蔬菜、蚕桑、茶、牲畜、牧草、兽医兽药，由市农业局归口；木本植
物、干果、花卉、野生动物，由市园林局归口；微生物、昆虫、野生草本
植物、孢子植物的归口，由中科院上海分院牵头，组织各有关方面专家商
定。

　　各主管单位在难以确定项目密级时，可以征询归口部门作出答复。对
各有关单位处理密级不当的，归口部门有权干预、批评和纠正。

　　第六条 下达科学技术研究和试制项目任务的单位，在下达计划时要
按照本细则第四条规定的程序，确定项目的密级。在各该项目研究、试制
任务完成后，如原定的密级不合适，可以作适当调整。

　　第七条 科学技术保密项目可以根据实际需要，解除密级或降低密级
。有的科学技术需要列为保密或提高密级的，可以及时增密或升密。各单
位要在每年第四季度进行一次密级清理，并办理解密、降密、增密和升密
工作。这方面的审批权限按本细则第四条的规定办理。

　　第八条 各单位要做好科学技术保密档案的管理工作，提供必要的保
管设施，建立利用、销毁科学技术保密档案的制度。

　　绝密级的科学技术资料，只限于指定的直接需要单位和人员使用；同
该工作仅有部分关系的人员只能接触有关部分。机密级的，只限于与该项
目直接有关的单位和人员使用。秘密级的，与工作有关的单位和人员都可
以使用。

　　其他单位和人员，如需要使用科学技术保密资料，须经原密级批准机
关同意。

　　第九条 不准利用公开的报刊、书籍、广播、电视、电影、录像、展
览等宣传工具，报道涉及保密的科学技术内容。为防止宣传报道中发生泄
密现象，涉及科学技术保密项目的稿件，要经过主管局审查，其中涉及机
密级以上的科学技术项目的稿件，要经过主管委、办审查。内部专业刊物
，在审稿时也要注意科学技术保密。

　　向国外提供论文，如涉及尚未公开的科学技术内容，要报经主管局审
查，其中涉及机密级以上的科学技术保密项目，要报经主管委、办审查。
未经审查批准，任何单位和个人不得私自将尚未公开发表的科学技术论文
送往国外。

　　第十条 对外科技交流、私人交往和通信中，不得涉及科学技术秘密
。任何单位和个人未经批准，不得擅自向外国人提供保密的技术资料、样
品、新产品等。

　　对外开放的单位，在接待外国人参观访问时，要拟定对外介绍的提纲
，统一口径，划定外宾参观路线，确定对外开放的项目和交换资料的范围
。凡列为科学技术保密的项目，未经批准，不得接待外国人参观，也不许
外国人照相。

　　非对外开放的单位，一般不要安排外国人去参观，确实需要安排外国
人去非开放单位参观的，要经过市级局以上领导机关批准，并要做好科学
技术保密工作。

　　不得将保密的科技资料、样品等，带到公共场所和外事活动场所。

　　第十一条 出国访问、考察或参加国际学术交流的人员，不得将科学
技术保密资料(包括笔记本)、样品、新产品携带出国。如确因工作需要，
必须携带出国时，要经过市级局以上领导机关批准，并应将所携带的科学
技术资料等存放在我驻外机构；在没有我驻外机构的地方，更要特别谨慎
保管，严防被窃或丢失。

　　各单位要对出国人员在出国前进行保密教育，归国后进行保密检查。

　　科学技术保密项目需要向国外转让、出售或因进行国际科技合作、对
外经济援助需要向国外提供时，须经市科委审核，报国家科委批准。

　　第十二条 研究员、教授、高级工程师和接触机密较多的人员出国时
，派出单位要提出专题报告，报市人民政府审批；国务院有关部门在沪单
位报主管部门审批。

　　第十三条 通过第三国或其他秘密渠道获得的技术、样品和有关资料
，要严格保密，任何单位和个人都不得向外泄露，也不准对外组织参观。

　　第十四条 科学技术保密，主要是针对国外的，不能借口保密进行封
锁垄断，妨碍国内交流科学技术。国内全民所有制和集体所有制单位，按
照有关规定，经过一定的手续(包括技术有偿转让)均可利用必需的科学技
术保密资料。使用保密科技资料的单位和个人应承担保密义务。

　　第十五条 要加强科学技术保密教育。国家机关工作人员和企业事业
单位职工，都必须严格保守科学技术秘密。对一贯遵守保密制度，保守科
学技术秘密有显著成绩的，应给予表扬；对有失密、泄密行为的，应视情
节轻重，给予批评、通报或处分；故意泄露、盗窃或出卖科学技术秘密的
，要依法惩处。

　　各单位在重大节日期间，要结合实际情况，加强保密教育和进行保密
检查，如有失、泄密事件，要及时向主管领导机关报告，并提出堵塞漏洞
的措施。

　　第十六条 要加强对科学技术保密工作的领导，各区、县、局、大专
院校、研究机构和企业事业单位要确定负责人分管科技保密工作，并根据
具体情况，配备专职或兼职人员担任科学技术保密工作。

　　第十七条 国防专用科学技术的保密，按有关国防部门的规定执行。

　　第十八条 本细则自发布之日起施行。