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国家外汇管理局


国家外汇管理局关于下发《贸易进口付汇核销监管暂行办法》的通知
国家外汇管理局



国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局：
为完善贸易进口付汇核销监管制度，国家外汇管理局决定自1997年3月1日起，实施新的核销监管办法。现将《贸易进口付汇核销监管暂行办法》发给你局，请遵照执行，并做好以下工作：
一、做好“名录”、“名单”的公布工作
在2月底前，各分局应当及时与有关部门联系，做好公布“对外付汇进口单位名录”工作。公布的目录应尽量完整，如有遗漏也应及时补充公布。
公布“由外汇局审核真实性的进口单位名单”一定要掌握好原则和力度，充分体现和宣传进口付汇核销监管制度的严肃性，对有严重违规行为的进口单位要坚决曝光并严肃处理，力争做到公布一个处理一个威慑一片。
为避免同一城市两个分局间公布名录和名单时产生重复和遗漏，省分局和省会城市分局之间要协调好名录和名单的公布工作。原则上由省会城市分局将名录和名单报省局公布，省会城市分局不再公布。
各外汇指定银行应负责将名录和名单转发到有关的分支行。
二、各分局须重点检查外汇指定银行和进口单位是否按照名录、名单和备案表等有关规定审核和办理对外付汇。对违规办理付汇的外汇指定银行和进口单位应依照《中华人民共和国外汇管理条例》和本办法坚决给予处理。
三、为顺利接管进口付汇核销工作，各分局应切实做好对外汇指定银行和进口单位的培训工作（总局已编好教材），使其明确各自的责任和义务，确保进口付汇核销监管工作的顺利开展和正常运作。
四、核销报审后在核销表及报关单等有关单证上加盖的“已报审”章由各分局自行刻制；在“进口付汇备案表”上加盖原有的“进口付汇核销专用章”，印制核销单时，仍在核销单上加盖原“监制章”；核销单（第三联）背面仍按“国际收支交易编码”（贸易进口付汇部分）的原则要
求印制“国际收支交易编码表”。
五、自1997年3月1日起发生的贸易进口外汇（不包括该日以前开立的跟单信用证在该日之后的对外付汇）由外汇局执行核销监管，该日以前发生的进口付汇的核销仍由外汇指定银行继续办（清）理，并向所在地外汇局报送办（清）理情况以备核查。
六、在1997年5月底前，“对外付汇进口单位名录”和“由外汇局审核真实性的进口单位名单”上的进口单位编码可以使用其所在地外汇局自行编制的序码，6月1日以后一律置换为国家技术监督局系统颁发的企业代码，以备计算机管理使用。
七、外汇局接管进口付汇核销后的初期主要靠手工操作。各分局在做好日常核销操作及检查的同时，要做好软件业务需求的研究工作，并做好上机准备。总局将尽早开始进行计算机软件的设计和编制。
八、各分局于3月25日前将进口付汇核销工作的落实情况报我局。同时要加强调查研究，有问题及时与我局联系。
九、接本通知后，请立即转发各分支局和有关外汇指定银行。


（97）汇国发字第01号 1997年1月17日

第一章 总则
第一条 为完善贸易进口付汇核销监管，根据《中华人民共和国外汇管理条例》的规定，特制定本办法。
第二条 经对外贸易经济合作部或其授权单位批准的经营进口业务的企业（包括外商投资企业）、事业单位（以下简称进口单位），以通过银行购汇或从现汇帐户支付的方式，向境外支付有关进口商品的货款、预付款、尾款等（以下简称进口付汇），应当按照本办法办理核销手续。
第三条 “贸易进口付汇核销单”（代申报单）（以下简称核销单）系指由国家外汇管理局制定格式、进口单位填写、外汇指定银行审核并凭以办理进口付汇的凭证。
一份核销单只可凭以办理一次付汇。
第四条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）负责所有进口付汇的核销、核查和管理，并对进口单位和外汇指定银行进行监督、检查。外汇指定银行应当向所在地外汇局报送核销单及有关报表，对外付汇的进口单位应当向所在地外汇局办理进口付汇核销报审手续。
第五条 货到汇款项下的进口付汇由外汇指定银行在凭正本进口货物报关单（付汇核销专用联，下同）办理进口付汇的同时视为办妥核销手续；其它结算方式项下的进口付汇由进口单位凭核销单、备案表、正本进口货物报关单（转口贸易项下的进口付汇凭转口所得的结汇水单）直接向
外汇局办理核销报审手续。
第六条 进口单位应当凭对外经贸部（委、厅）的批件、工商管理部门颁发的执照和技术监督部门颁发的企业代码证书到所在地外汇局办理列入“对于付汇进口单位名录”。不在名录上的进口单位不得直接到外汇指定银行办理进口付汇。
第七条 外汇局将及时向外汇指定银行公布、更新和调整名录。各省、自治区、直辖市、计划单列市和经济特区外汇局可视本地区的情况集中或由下属分支局分别公布本地区的“对外付汇进口单位名录”。
第八条 外汇局有权根据进口单位的核销等情况随时向外汇指定银行公布“由外汇局审核真实性的进口单位名单”。进口单位受真实性审核的最低期限为6个月。
第九条 下列进口付汇应当在付汇或开立进口信用证前由进口单位逐笔向所在地外汇局申请并办理“进口付汇备案表”（简称备案表）手续，外汇指定银行凭备案表按规定为其办理进口付汇手续：
1、不在“对外付汇进口单位名录”上的；
2、被列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”的；
3、付汇后90天以内（不含90天）不能到货报关的；
4、进口单位到其所在地外汇局管辖的市、县以外的外汇指定银行付汇的。

第二章 进口付汇核销流程
第十条 进口单位办理付汇时应当按规定如实填写核销单（一式三关），属于货到汇款的还应当填写有关“进口货物报关单”编号和报关币种金额，将核销单连同其它付汇单证一并送外汇指定银行审核。
第十一条 外汇指定银行在办理付汇手续后，应当将核销单第一联按货到汇款和其它结算方式分类，分别装订成册并按周向进口单位所在地外汇局报送；将第二联退进口单位，将第三联与其它付汇单证一并留存五年备查。
第十二条 外汇指定银行对凭备案表付汇的，应当将备案表第一联与核销单第三联一并留存备查；将第二联与核销单第二联退进口单位留存；将第三联与核销单第一联报送本银行所在地外汇局。
第十三条 进口单位应当按月将核销表及所附核销单证报外汇局审查；应当在有关货物进口报关后一个月内向外汇局办理核销报审手续。
在办理核销报审时，对已到货的，进口单位应当将正本进口货物报关单等核销单证附在相应核销单后（凭备案表付汇的还应当将备案表附在有关核销单后），并如实填写“贸易进口付汇到货核销表”；对未到货的，填写“贸易进口付汇未到货核销表”。
第十四条 外汇局审查进口单位报送的核销表及所附单证后，应当在核销表及所附的各张报关单上加盖“已报审”章，留存核销表第一联，将第二联与所附单证退进口单位。
进口单位应当将核销表及所附单证保存五年备查。
第十五条 外汇指定银行应当于每月5日前向外汇局报送“贸易进口付汇统计月报表”。

第三章 核销监管
第十六条 外汇局按照总额或逐笔的方式交叉核查外汇指定银行和进口单位双向报送的核销单；根据外汇指定银行报送的核销单核查进口单位报送的核销表及所附单证；根据备案表核查进口单位和银行的付汇及核销情况。
第十七条 外汇局根据核查情况对进口单位和外汇指定银行进行抽查；对有疑点的单证和进口单位及外汇指定银行进行重点核查，并按照有关规定随时向报关单签发地海关进行“二次核对”。货到汇款项下凭进口货物报关单办理付汇的，进口货物报关单的“二次核对”仍由外汇指定银
行负责。
第十八条 对有下列行为的进口单位，应当在接到通知后的五个工作日内向外汇局说明情况。逾期未说明情况或无正当理由的，外汇局应当按照本办法第八条的规定将进口单位列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”：
1、向外汇局或外汇指定银行报审伪造、假冒、涂改、重复使用等进口货物报关单（核销联）或其他凭证的；
2、付汇后无法按时提供有效进口货物报关单或其它到货证明的；
3、需凭备案表付汇而没有备案表的；
4、漏报、瞒报等不按规定向外汇局报送核销表及所附单证或丢失有关核销单证的；
5、违反本办法其它规定的。
第十九条 对违反本办法的外汇指定银行和进口单位，外汇局按照《中华人民共和国外汇管理条例》的规定予以处罚。
第二十条 外汇局各分局应当于每月10日前向国家外汇管理局报送“贸易进口付汇核查考核表”。

第四章 附则
第二十一条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第二十二条 本办法自1997年3月1日起实施。1996年7月31日发布的《进口售付汇核销管理暂行办法》同时废止。
附件1
贸易进口付汇核销单（代申报单）
根据《贸易进口付汇核销监管暂行办法》（1997年1月17日发布），特制发本核销单。请按
规定填写。 制表机关：国家外汇管理局
单位名称： 单位编码： 核销单编号：№
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｜ 付汇银行名称 ｜ ｜ 所在地分局 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 进口合同号 ｜ ｜ 进口发票号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 商品类别 ｜ ｜ 进口批件号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜购汇付出币种金额： 现汇付出币种金额： ｜ 交易编码□□□□ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜付汇性质：正常付汇□远期付汇□异地付汇□真实性审查付汇□备案表号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜结算方式：信用证□托收□货到汇款（报送单编号： 币种金额： ）其它□ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜付汇日期： ／ ／ 外汇帐号： 人民币帐号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜应到货日期： ／ ／ 收款人国别： 折美元金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 外汇指定银行审核无误后填写此栏 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜
｜银行业务编号： 申报号码□□□□□□ □□□□ □□□□□□ □□□□ ｜
｜营业员签章： 业务公章： 审核日期： ／ ／ ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
进口单位（签章） 年 月 日
注：1．核销单编号为8位顺序号，由各印制本核销单的外汇局自行编制；
2．核销单一式三联：第一联送所在地外汇局；第二联退进口单位；第三联外汇指定银行存档；
3．本核销单尺寸为16开纸；
4．进口单位编码为国家技术监督局编制的企业代码；
5．申报号码和交易编码按国际收支申报统计规定的原则填写。
附件2
对外付汇进口单位名录
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 进口单位编码 ｜ 名 称 ｜ 所在地外汇局 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件3
由外汇局审核真实性的进口单位名单
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 进口单位编码 ｜ 名 称 ｜ 所在地外汇局 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件4
进口付汇备案表
备案表编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 备案类别： 远期付汇□ 异地付汇□ 真实性审查付汇□ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 进口单位 ｜ ｜ 付汇银行 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 进口合同号 ｜ ｜ 进口发票号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 商品类别 ｜ ｜ 进口批件号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜购汇付出币种金额： 帐户现汇付出币种金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜结算方式：信用证□ 托收□ 货到汇款（报关单编号： 币种金额： ）其它□ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 付汇日期 ｜ ／ ／ ｜ 应到货日期 ｜ ／ ／ ｜ 折美元金额 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

本笔付汇已经我局审查备案，请按规定办理付汇手续。
国家外汇管理局 分（支）局
年 月 日
注：1．备案表一式四联：第一联由外汇指定银行付汇后与核销单（第三联）一并存档；第二联由进口单位与
核销单（第二联）一并留存；第三联由外汇指定银行在办理付汇后与核销单（第一联）一并报送所在地
外汇局；第四联由签发地外汇局留存；
2．备案表由各外汇局印刷；
3．备案表编号为6位外汇局代码＋6位顺序号。
附件5
年 月贸易进口付汇到货核销表（1）
进口单位名称： 进口单位编码： 核销表编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 付 汇 情 况
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 序 ｜核销｜备案｜ 付汇 ｜ 付 汇 ｜结算｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 付汇银行名称 ｜
｜ 号 ｜单号｜表号｜币种金额｜ 日 期 ｜方式｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ／ ／ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜付汇合计笔数： ｜付汇合计金额： ｜到货报关合计笔数： ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜至本月累计笔数： ｜至本月累计金额： ｜至本月累计笔数： ｜
｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜｜ 报 关 到 货 情 况 ｜
－－－－－｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
应到货 ｜｜报关单｜ ｜ 报关 ｜ 报 关 ｜与付汇差额｜凭报关｜ ｜
｜｜ ｜ 到货企业名称 ｜ ｜ ｜－－－－－｜ ｜备注｜
日期 ｜｜ 号 ｜ ｜币种金额｜ 日 期 ｜退汇｜其它｜单付汇｜ ｜
－－－－－｜｜－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－｜－－－｜－－｜
／ ／ ｜｜ ｜ ｜ ｜ ／ ／ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜｜－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－｜－－－｜ ｜
｜｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜｜－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－｜－－－｜ ｜
｜｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜｜－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－｜－－｜－－－｜ ｜
｜｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
到货报关合计金额： ｜退汇合计金额： ｜凭报关单付汇合计金额： ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
至本月累计金额： ｜至本月累计金额： ｜至本月累计金额： ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
填表人： 负责人： 填表日期： 年 月 日
本核销表内容无讹。（进口单位签章）
注：1．本表一式二联，第一联送外汇局，第二联进口单位留存；
2．本表合计和累计栏金额为折美元金额；
3．本表由各外汇局印制，供进口单位使用；
4．货到汇款项下的付汇在“凭报关单付汇”栏填“√”；
5．累计栏为本年年初至本月的累计数；
6．一次到货多次付汇的，在“付汇情况”栏填写本次实际付汇情况；在“报关到货情况”栏只填写一次；
7．一次付汇多次到货的，参照第6点处理。
附件6
年 月贸易进口付汇未到货核销表（2）
进口单位名称： 进口单位编码： 核销表编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 付 汇 情 况 ｜｜ 未到货情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜序｜ ｜ ｜付汇币种｜ ｜ ｜ ｜ ｜｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜核销单号｜备案表号｜ ｜付汇日期｜结算方式｜ 付汇银行名称 ｜应到货日期｜｜推迟到货日期｜外商不再供货｜其它｜
｜号｜ ｜ ｜ 金额 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－｜｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－｜｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－｜｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 付汇合计笔数： ｜ 付汇合计金额： ｜备注 ｜
｜ ｜ ｜ ｜
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填表人： 负责人： 填表日期： 年 月 日
（本核销表内容无讹。（进口单位签章）
注：1．本表为所有付汇后未到货情况表，可不附单证；
2．本表一式二联，第一联送外汇局，第二联进口单位留存；
3．本表合计栏金额为折美元金额；
4．本表由各外汇局印制，供进口单位使用。
附件7
贸易进口付汇统计月报表
填报银行： 年 月 单位：万美元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 项 目 ｜ ｜ ｜
｜ 金 额 ｜ 本月付汇金额 ｜ 本年累计付汇金额 ｜
｜付汇方式 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 信用证（保函） ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 托 收 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 汇出汇款 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 其中：1．凭报关单付汇金额 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 2．二次核对金额 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 其 他 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 合 计 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 备 注 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
制表人： 负责人： 制表日期：
注：“凭报关单付汇金额”为实际凭报关单付汇金额的累计额。
附件8
年 月 贸易进口付汇核查考核表
单位：万美元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 金 额 ｜付汇总额 ｜ 已报审总额 ｜ 未报审余额 ｜ 占付汇总额比 ｜
｜ ｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜项 目 ｜本月｜累计｜ 本月 ｜ 累计 ｜ 本月 ｜ 累计 ｜ 1 ｜ 2 ｜ 3 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 银行报送金额 ｜ ｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 进口单位报送金额 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 重点核查金额 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其中：二次核对金额 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 违规付汇金额 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 本局批准在外省付汇额 ｜本月金额： ｜本年累计金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 外省在本省付汇额 ｜本月金额： ｜本年累计金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 真实性审查付汇额 ｜本月金额： ｜本年累计金额： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
制表分局：（签章） 制表人： 负责人： 制表日期： ／ ／
注：1．报送金额为核销单累计额；进口单位报送金额为报审表累计额；重点核查金额为经外汇局逐笔、现场核
对的金额；
2．二次核对金额为外汇局和银行合计金额；
3．占付汇总额比（1、2、3）为横栏各项目的累计金额与银行报送付汇总额之比；
4．本表统计数精确到小数点后两位。



1997年1月17日
山东省青岛市人大常委会


青岛市档案管理条例

（1997年5月23日青岛市第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过1997年6月6日山东省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准1997年6月6日青岛市人民代表大会常务委员会公告公布自1997年7月1日起施行

根据2001年8月18日山东省第九届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准的2001年7月19日青岛市第十二届人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改〈青岛市古树名木保护管理办法〉等九件地方性法规部分条款的决定》第一次修正

根据2004年5月11日青岛市第十三届人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈青岛市单位内部治安保卫工作条例〉等十九件地方性法规的决定》第二次修正

根据2010年11月25日山东省第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准的2010年10月29日青岛市第十四届人民代表大会常务委员会第二十一次会议《关于修改部分地方性法规的决定》第三次修正)


　　 第一章 总　　则

　　第一条　为加强档案管理,有效地保护和利用档案,为国民经济和社会发展服务,根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规,结合本市实际情况,制定本条例。

　　第二条　本条例所称档案,是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

　　第三条　本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织(以下统称单位)以及个人,均应当遵守本条例。

　　第四条　各级人民政府应当加强对档案事业的领导,把档案事业的建设列入本地区国民经济和社会发展计划,保证档案机构、人员编制和发展档案事业所需经费的落实。

　　第五条　各单位应当加强对档案的管理,明确档案管理机构,配备档案管理人员,为档案的管理提供必需的条件。

　　 第二章 档案机构及其职责

　　第六条　市、区(市)档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业。

　　市、区(市)档案行政管理部门的主要职责:(一)贯彻执行档案工作的法律、法规;(二)制定档案事业的发展规划、计划和档案工作的规章制度并组织实施;(三)对各级各类档案馆及各单位的档案工作进行监督和指导;(四)组织、指导档案理论与档案科学技术研究、档案保护、档案宣传教育和档案管理人员培训,承担档案专业技术职务评审的有关工作;(五)依法查处档案管理方面的违法行为。

　　乡(镇)人民政府和城市街道办事处应当配备专(兼)职档案工作人员负责管理本机关的档案,并对所属单位和行政村的档案工作实行监督和指导。

　　第七条　单位档案机构的主要职责:(一)建立健全档案工作的各项规章制度;(二)统一管理本单位的各种档案,维护档案的完整、准确与安全,开展档案利用工作,按规定向有关档案馆移交档案、资料;(三)对文书部门和业务部门文件材料的收集、立卷、归档工作进行指导;(四)对所属单位的档案工作进行监督与指导。

　　第八条　各级各类档案馆是集中管理档案的机构。其主要职责:(一)接收和征集规定范围内的档案、资料;(二)对所存档案、资料进行科学的整理和保管;(三)采取各种方式,开发档案信息资源,为社会提供服务。

　　第九条　各级各类档案馆的设置:(一)市和区(市)应当设置综合档案馆;(二)市可以设置城建等专门档案馆;(三)市中级人民法院、市人民检察院、市级有关行业的行政主管部门可以设置部门档案馆;(四)大中型企业、高等院校等单位,可以设置企业、事业单位档案馆。

　　第十条　综合档案馆的设置,由市或区(市)档案行政管理部门提出意见,报同级人民政府批准。

　　专门档案馆和部门档案馆的设置,由有关部门根据省档案行政管理部门的规划提出意见,经市档案行政管理部门审核同意,报市人民政府批准。

　　档案馆的变更或撤销,按设置程序办理。

　　第十一条　各单位应当选配忠于职守、遵守纪律、具备专业知识的人员从事档案工作并保持相对稳定。

　　 第三章 档案的收集

　　第十二条单位应当根据有关规定,制定文件材料的归档制度。

　　第十三条对按规定应当立卷归档的文件材料,由文件材料的形成部门收集齐全并立卷,定期交本单位档案机构或档案管理人员统一管理,任何部门和个人不得将其据为己有或拒绝归档。

　　第十四条有下列情形之一的,有关主管部门或单位应当及时向市或区(市)档案行政管理部门提供信息:(一)行政区划的变动;(二)市、区(市)直属单位的建立、变更或者撤销;(三)列入市、区(市)的重点建设项目、重大科学技术研究和技术改造项目以及有关普查项目的立项;(四)市、区(市)及其所属部门举办或承办的具有重大影响的活动;(五)辖区内发生的重大事件;(六)档案行政管理部门认为应当提供信息的其他事项。

　　第十五条市、区(市)档案行政管理部门确定为重点收集和保管范围的档案,其单位应当落实人员,明确职责,做好有关文件材料的收集、整理和归档工作。

　　第十六条市、区(市)的重点建设项目、重大科学技术研究和技术改造项目,在竣工验收、鉴定时,应当由同级档案行政管理部门和有关主管部门对其档案进行验收;国家、省确定的项目,其档案的验收按国家有关规定执行。属于档案馆收集范围的,应当通知有关档案馆参加。

　　各单位的建设工程、科学技术研究、技术改造和重要设备更新等项目验收、鉴定时,应当有本单位档案管理人员参加。

　　没有完整、准确、系统的档案材料的项目,不得通过项目的鉴定、验收。

　　第十七条各单位应当按规定向综合档案馆报送大事记,移交其编印的各种政策法规汇编、文集、志书、年鉴、报刊等资料。

　　第十八条有关单位应当按照下列规定向档案馆移交档案:(一)列入综合档案馆收集范围的档案,自档案形成之日起满十年向市、区(市)综合档案馆移交;(二)列入专门档案馆收集范围的档案,自项目结束之日起一年内向专门档案馆移交;(三)列入部门档案馆或者企业、事业单位档案馆收集范围的档案,于形成的次年六月底以前向部门档案馆或者企业、事业单位档案馆移交。

　　特殊情况需要推迟移交档案的,应当征得有管辖权的档案行政管理部门的同意。

　　第十九条部门档案馆保存的永久档案,保存满三十年的,应当向综合档案馆移交。国家另有规定的除外。

　　 第四章 档案的管理

　　第二十条国家机关、社会团体、国有企业、事业单位和国家控股的企业的档案归国家所有,列入国有资产的管理范围,各单位应当按规定向档案行政管理部门或主管部门进行档案登记,并报送有关资料。

　　产权变动单位的档案属资产清理的范围,其档案的处置应当在其主管部门和档案行政管理部门的监督、指导下进行。

　　第二十一条涉及区划调整、机构撤并单位的档案,由档案行政管理部门按有关规定处理。

　　第二十二条国有企业、事业单位的产权变动时,其档案应当按有关规定做以下处理:(一)向综合档案馆移交;(二)向其主管部门移交;(三)由指定的单位代为保管;(四)依法转让。

　　第二十三条中外合资、中外合作企业自协议(合同)生效后形成的全部档案,在协议(合同)终止后,应当归中方保存。

　　第二十四条非国有企业、事业单位和其他组织转为国有单位的,其档案归国家所有。

　　第二十五条集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案,档案所有者应当妥善保管。因保管条件恶劣,可能导致档案不安全或者严重损毁的,经有关档案行政管理部门批准,可以由综合档案馆代为保管、收购或者征购。

　　第二十六条产权变动的单位,在资产清理结束前,应当保管好原单位的全部档案资料及其目录,不得分散、丢失,并在资产清理结束时按规定做好档案移交工作。

　　第二十七条单位档案机构调整和档案人员变动时,交接双方应当对保管的档案进行清点、登记,并办理移交手续。

　　第二十八条区(市)综合档案馆应当按规定向市档案馆报送档案目录。

　　专门档案馆、部门档案馆和企业、事业单位档案馆以及其他档案机构应当按规定向综合档案馆报送档案目录。

　　第二十九条档案的鉴定、销毁按国家有关规定办理。禁止擅自销毁档案。

　　第三十条国家所有的档案,任何组织和个人不得赠送、交换或出卖。因国有资产转让,需转让档案或确需向境内外组织和个人赠送、交换、出卖其档案复制件的,按国家有关规定执行。

　　非国家所有,但对国家和社会具有保存价值的档案或者应当保密的档案,其所有者向境内综合档案馆和专门档案馆以外的单位或者个人出卖的,必须经市或区(市)档案行政管理部门批准;严禁卖给或者赠送给境外组织或个人。

　　赠送、交换、出卖兼有档案性质的文物、古本图书及资料或者其复制件的,须在档案行政管理部门或文物行政管理部门的监督下进行。

　　第三十一条档案馆以及其他单位和个人对档案归属、档案移交存有异议时,由市、区(市)档案行政管理部门按照各自的管理权限做出决定。

　　 第五章 档案的利用和公布

　　第三十二条综合档案馆、专门档案馆应当按有关规定向社会开放档案,分期分批公布开放档案的目录,并提供检索工具。

　　第三十三条档案馆和各单位档案机构应当为档案的利用创造条件,简化手续,提供方便。

　　第三十四条档案馆向社会提供档案或咨询服务,可按有关规定收取费用。

　　第三十五条向档案馆移交、捐赠档案的单位或个人,对该档案享有优先利用和免费利用的权利。

　　第三十六条单位和个人持介绍信或身份证、工作证等合法证明,可以利用已开放的档案。

　　境外组织和个人利用已开放的档案,按有关规定办理。

　　第三十七条单位和个人利用档案馆未开放的档案或者其他部门保存的档案,按有关规定办理。

　　第三十八条中外合资企业、中外合作企业对中方原有档案的利用,由双方在协议(合同)中约定。

　　第三十九条利用档案时,任何人不得圈划、涂改、描摹、伪造、丢失及损毁,不得擅自复制。

　　利用珍贵档案,原则上只提供其缩微品或复制件。

　　 第六章 奖励与处罚

　　第四十条有下列情形之一的,由市、区(市)人民政府、档案行政管理部门以及有关主管部门给予表彰或奖励:(一)将珍贵档案捐献给国家的;(二)在档案科学研究方面做出重要贡献的;(三)为保护国家档案安全做出突出成绩的;(四)对档案的收集、管理和利用做出显著成绩的;(五)同违反档案法律、法规的行为做斗争表现突出的。

　　第四十一条有下列行为之一的,由档案行政管理部门责令限期改正,并可视情节轻重,由有关单位对直接负责的主管人员和责任人给予行政处分:(一)对单位档案没有实行统一管理,档案管理混乱的;(二)对开放的档案拒绝提供利用的;(三)档案库房不符合规定,危及档案安全的;(四)擅自设置档案馆的;(五)违反本条例第十六条第三款规定的;(六)不按规定归档或者不按期移交档案的;(七)档案管理人员玩忽职守,造成档案损失的。

　　第四十二条有下列情形之一的,由档案行政管理部门给予警告,对单位可以并处二千元以上二万元以下罚款,对个人可以并处二百元以上五百元以下罚款:(一)擅自公布属于国家所有的档案的;(二)擅自销毁属于国家所有的档案的;(三)涂改、伪造档案的;(四)擅自提供、抄录、复制属于国家所有的档案的;(五)损毁、分散、丢失属于国家所有的档案的。

　　第四十三条有下列行为之一的,由档案行政管理部门给予警告,对单位可以并处一万元以上十万元以下罚款,对个人可以并处五百元以上一千元以下罚款:(一)擅自转让档案的;(二)擅自出卖档案的;(三)倒卖档案牟利的;(四)将档案赠送给境外组织或个人的。

　　以上行为有违法所得的,没收违法所得,并可依法处置所出卖或者赠送的档案。

　　第四十四条违反档案管理规定,造成档案损失的,应当照价赔偿。

　　原档案的价值由档案行政管理部门认定。

　　第四十五条非法携带、运输、邮寄档案或者其复制件出境的,由海关依照《中华人民共和国海关法》的有关规定予以处罚。

　　行政机关依法没收的档案或者其复制件,应当移交档案行政管理部门,由档案行政管理部门按有关规定处理。

　　第四十六条 对违反本条例以及拒绝、阻碍档案行政管理人员依法执行职务,依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定应予以治安处罚的,由公安机关依法处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

　　第四十七条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可以依法申请人民法院强制执行。

　　第七章 附　　则

　　第四十八条 本条例自1997年7月1日起施行。