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浅谈我国民事诉讼当事人诉讼上自认

作者：牛生光（作者单位：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室）


当事人自认是当事人陈述的一种，是指民事诉讼当事人对对方当事人主张的不利于己的事实的承认。当事人自认不同于对对方当事人诉讼请求承认的承诺，当事人自认是对事实的承认。当事人自认分为诉讼上的自认和诉讼外自认。本文在以下几个方面谈一下对我国民事诉讼当事人诉讼上自认的认识。
一、我国民事诉讼当事人诉讼上自认的概况
诉讼上的自认是指当事人在诉讼中向法庭承认对方当事人所主张的不利于己的事实为真实。简言之，即承认相对方所主张的不利于自己的事实。而诉讼外自认是指当事人在诉讼过程之外所作的自认，是在诉前或法庭之外私下承认，又被称为审判外自认。自认中不利于己的事实包括导致己方全不或者部分败诉的事实和由对方福举证责认的事实两个方面。
世界各国大部分都承认诉讼上自认的效力，而我国1991年颁布的《中华人民共和国民事诉讼法》中的相关规定明显从立法上否定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力。但在2002年4月1日开始实行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中却肯定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力，这表明我国民事诉讼证据制度开始接受诉讼上自认，这也标志着我国民事诉讼证据制度的进步和国际化，也是尊重当事人意思自治的表现。
诉讼上自认在确定事实真伪上具有重要意义。当一方当事人的事实主张缺乏充足的证据时，对方当事人作出诉讼上自认，只要没有相反的证据推翻这一事实就可以确认其真实性。这样不仅使事实真伪得到迅速确认，而且也符合诉讼经济原则。

二、我国民事诉讼诉讼上自认的构成要件
当事人陈述构成一项诉讼上自认一般需要具备以下要件：
第一、自认必需是当事人对不利于己的案件具体事实的陈述。对自己有利的事实的陈述只能是诉讼主张，而非自认。另外自认的对象只能是案件具体事实，法律法规、经验法则等免证事实不属于证明对象，也不是自认的对象，但当事人诉讼上自认的事实属于免证事实的一种。
第二、自认必需与对方当事人的陈述相一致。只要当事人双方的陈述一致，不问其陈述的先后。一方当事人守先为不利于己的陈述，之后，相对方援用这一陈述，就成为自认，称为先行的自认。相对方援用以前不是正式自认，只能成为证据材料。此外，对相对方主张的全部事实中的部分事实为一致的陈述时，这部分一致的陈述也就是诉讼上的自认? ?br> 第三、必须是在诉讼中对法庭提出。诉讼上自认的时间限于诉讼开始之后，终结以前。如答辩期间、法庭调查或法庭辩论过程中对相对方主张的事实的承认。非诉讼期间作出的自认不是诉讼上的自认。
第四、必须是明确的表示。诉讼上自认必须是以言辞或书面形式向人民法院作出明确的意思表示。虽然在诉讼期间，但如果不是向人民法院承认，而是对相对方或第三人所作的承认均不是诉讼上的自认。
三、我国民事诉讼诉讼上自认的效力
我国民事诉讼诉讼上自认有以下效力：
第一、免除对方当事人的举证责任。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。
第二、对当事人自己有拘束力。当事人一经作出诉讼上自认，一般是不允许任意撤销自认的。
第三、对人民法院有拘束力。诉讼上自认的事实不必证明，人民法院不得作出与自认的事实相反的认定，而应该以自认的事实作为裁判的基础，人民法院对自认的事实不再调查。
但是根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，诉讼上自认在下列情况下不发生上述效力：1、作出自认的当事人按照规定撤回自认；2、当事人自认的事实属于涉及国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实。诉讼上自认是当事人的处分行为，根据处分原则，在仅仅涉及私权纠纷时才可以行使，如果自认在目的和效果上有损于国家利益、社会公共利益或者他人合法权益时，就不发生效力。另外根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证，但涉及身份关系的案件除外。涉及身份关系的案件不适用自认，不承人当事人自认的效力。
四、视为自认的情形
视为自认的情形分为两种：
(一)默示的自认
默示的自认，亦称拟制的自认、准自认，是指一方当事人对对方当事人主张的不利与己的事实在诉讼的各个阶段均未表示承认，也未表示否认，而法律规定应视为自认的情况。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第2款对默示的自认作了规定。默示的自认具有与明示的自认相同的效力，构成默示的自认必须满足一个条件─经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的，才视为自认。审判人员未履行这种阐明义务的，不构成默示的自认。当事人对对方当事人主张的事实虽未明确争执，但从其在诉讼中的全部陈述里可以认为他对事实有争执的，不得视为自认。
（二）委托诉讼代理人的承认
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第3款对当事人委托诉讼代理人承认作了规定。委托诉讼代理人在诉讼中承认对方当事人主张的不利于被代理人的事实视为被代理人的自认。但有一个例外，未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的，不视为被代理人的自认。委托诉讼代理人对被代理人的实体权利处分须经被代理人特别授权方可行使。但如果当事人在场，但对其代理人的承认不作否认表示的视为当事人的自认。
五、诉讼上自认的撤回
诉讼上自认一经作出，对法院和当事人都产生拘束力，作出自认的当事人不得随意撤回或者再作相反的主张。一者是避免给对方当事人利益造成损害；二者是约束自认人，使其在诉讼中采取慎重的态度，对其诉讼行为负责，保证人民法院的审判工作不致发生混乱和延迟。但是绝对的禁止撤回自认又可能影响司法公正，失之客观真实。因此，在一定情况下，又应当允许撤回自认。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第4款中对此作了规定。撤回自认有两种情况：
（一）在法庭辩论终结前，作出自认的一方当事人经对方当事人同意可以撤回自认。因为不准撤回自认是为了保护相对方的利益，既然相对方同意自认人撤回自认，就是自愿放弃自己的利益，是对其诉讼权利的处分，应当允许。另外，相对方同意自认人撤回自认，还可能是相对方认为自认人自认的事实确属不真实，为了还事实的本来面目，对自认的事实作否认的表示，可视为相对方对“自认的事实是不真实”的再承认。
（二）自认人有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解的情况下作出，且与事实不符，可以撤回自认。民事诉讼追求的是客观真实，保障诉讼公正，保护当事人的合法权益。因此，对确定是在受胁迫、欺诈或者重大误解情况下作出的自认，应当允许撤回，但自认人必须就上述撤回自认的原因举证证明。另外，当事人在一定情况下还可以撤回其诉讼代理人的自认。不过当事人应该知道诉讼代理人代为诉讼上自认时即应作出撤回自认的表示。
六、不构成诉讼上自认的情况
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六十七条对不构成诉讼上自认的情况作了规定。该条规定，在任何诉讼阶段，当事人为达成调解协议或者和解的目的作出妥协所涉及的对案件事实的认可，如果对于认可的一方不利，不构成一项自认，不得在以后的诉讼中作为对其不? ?闹ぞ荨?br> 以上是本文所谈的关于我国民事诉讼当事人诉讼上自认的一些情况和规定。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》首次在我国确立了民事诉讼当事人诉讼上自认的制度，该制度在以后的诉讼司法实践中还有待于进一步丰富和完善。


参考文献
1、卞建林主编《证据法学》，中国政法大学出版社，2002年1月修订版
2、李国光主编《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》，中国法制出版社，2002年2月版
3、常怡主编《民事诉讼法学》，中国政法大学出版社，1999年第三版

作者地址：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室 牛生光（收） 邮政编码：153000
EMAIL：niushengguang@163.com

海关总署


中华人民共和国海关关于转关货物监管办法


中华人民共和国海关关于转关货物监管办法

（2001年9月30日海关总署令第89号公布 自2001年10月15日起实施）



第一章　总 则



第一条 为了加强对转关货物的监管，方便收发货人办理海关手续，根据《中华人民共和国海关法》制定本办法。

第二条 转关货物是海关监管货物，除另有规定外（见附件1），进出口货物均可办理转关手续。海关对进出口转关货物施加海关封志。（注）

第三条 转关货物应由已在海关注册登记的承运人承运。海关对转关限定路线范围，限定途中运输时间，承运人应当按海关要求将货物运抵指定的场所。

海关根据工作需要，可以派员押运转关货物，货物收发货人或其代理人、承运人应当按规定向海关缴纳规费，并提供方便。

第四条 转关货物的指运地或启运地应当设有经海关批准的监管场所。转关货物的存放、装卸、查验应在海关监管场所内进行。特殊情况需要在海关监管场所以外存放、装卸、查验货物的，应向海关事先提出申请，海关按规定监管。

第五条 海关对转关货物的查验，由指运地或启运地海关实施。进、出境地海关认为必要时也可查验或者复验。

第六条 转关货物未经海关许可，不得开拆、提取、交付、发运、调换、改装、抵押、质押、留置、转让、更换标记、移作他用或者进行其他处置。

第七条 转关货物的收发货人或代理人，可采取以下三种方式办理转关手续：

（一）在指运地或启运地海关以提前报关方式办理；

（二）在进境地或启运地海关以直接填报转关货物申报单的直转方式办理；

（三）以由境内承运人或其代理人统一向进境地或启运地海关申报的中转方式办理。

第八条 转关货物申报的电子数据与书面单证具有同等的法律效力。对确因填报或传输错误的数据，有正当理由并经海关同意，可作修改或者撤销。对海关已决定查验的转关货物，不再允许修改或撤销申报内容。

广东省内公路运输的《进境汽车载货清单》（附件2）或《出境汽车载货清单》（附件3）视同转关申报书面单证，具有法律效力。

第九条 提前报关的转关货物，进境地海关因故无法调阅进口转关数据时，可以按直转货物的规定办理转关手续。

第十条 从一个设关地运往另一个设关地的海关监管货物，除另有规定外，应按进口转关方式监管。

第十一条 转关货物运输途中因交通意外等原因需更换运输工具或驾驶员的，承运人或驾驶员应通知附近海关；附近海关核实同意后，监管换装并书面通知进境地、指运地海关或出境地、启运地海关。

第十二条 转关货物在国内储运中发生损坏、短少、灭失情事时，除不可抗力外，承运人、货物所有人、存放场所负责人应承担税赋责任。



第二章 进口转关货物的监管



第十三条 转关货物应当自运输工具申报进境之日起14天内向进境地海关办理转关手续，在海关限定期限内运抵指运地海关之日起14天内，向指运地海关办理报关手续。逾期按规定征收滞报金。

第十四条 进口转关货物，按货物到达指运地海关之日的税率和汇率征税。提前报关的，其适用的税率和汇率是指运地海关接收到进境地海关传输的转关放行信息之日的税率和汇率。如货物运输途中税率和汇率发生重大调整的，以转关货物运抵指运地海关之日的税率和汇率计算。

第十五条 提前报关的转关货物，进口货物收货人或其代理人在进境地海关办理进口货物转关手续前，向指运地海关录入《进口货物报关单》电子数据，指运地海关提前受理电子申报，货物运抵指运抵海关监管场所后，办理转关核销和接单验放等手续。

第十六条 提前报关的转关货物，其收货人或代理人向指运地海关填报录入《进口货物报关单》后，计算机自动生成 《进口转关货物申报单》（见附件4）并传输至进境地海关。

第十七条 提前报关的转关货物收货人或代理人，应向进境地海关提供《进口转关货物申报单》编号，并提交下列单证办理转关手续：

（一）《进口转关货物核放单》（见附件5）；广东省内公路运输的，交验《进境汽车载货清单》；

（二）《中华人民共和国海关境内汽车载运海关监管货物载货登记簿》（以下简称《汽车载货登记簿》）或《船舶监管簿》；

（三）提货单。

第十八条 提前报关的进口转关货物应在电子数据申报之日起的5日内，向进境地海关办理转关手续。超过期限仍未到进境地海关办理转关手续的，指运地海关撤销提前报关的电子数据。

第十九条 直转的转关货物，货物收货人或代理人在进境地录入转关申报数据，直接办理转关手续。

第二十条 直转的转关货物，货物收货人或代理人应持以下单证向进境地海关办理转关手续：

（一）《进口转关货物申报单》；广东省内公路运输的，交验《进境汽车载货清单》；

（二）《汽车载货登记簿》或《船舶监管簿》。

第二十一条 具有全程提运单、需换装境内运输工具的中转转关货物，收货人或其代理人向指运地海关办理进口报关手续后，由境内承运人或其代理人，批量办理货物转关手续。

第二十二条 中转的转关货物，运输工具代理人应持以下单证向进境地海关办理转关手续：

（一）《进口转关货物申报单》；

（二）《进口货物中转通知书》（见附件6）；

（三）进口中转货物的按指运地目的港分列的纸质舱单；

以空运方式进境的中转货物，提交联程运单。



第三章 出口转关货物的监管



第二十三条 出口提前报关的转关货物，由货物发货人或其代理人在货物未运抵启运地海关监管场所前，向启运地海关填报录入《出口货物报关单》电子数据，启运地海关提前受理电子申报。货物应于电子数据申报之日起5日内，运抵启运地海关监管场所，办理转关和验放等手续。超过期限的，启运地海关撤销提前报关的电子数据。

第二十四条 出口直转的转关货物，由货物发货人或其代理人在货物运抵启运地海关监管场所后，向启运地海关填报录入《出口货物报关单》电子数据，启运地海关受理电子申报，办理转关和验放等手续。

第二十五条 提前报关和直转的出口转关货物，其发货人或代理人应在启运地填报录入《出口货物报关单》，在启运地海关办理出口通关手续后，计算机自动生成《出口转关货物申报单》（附件7）数据，传送至出境地海关。

第二十六条 提前报关和直转的出口转关货物发货人或代理人应持以下单证在启运地海关办理出口转关手续：

（一）《出口货物报关单》；

（二）《汽车载货登记簿》或《船舶监管簿》；

（三）广东省内公路运输的，还应递交《出境汽车载货清单》。

第二十七条 提前报关和直转的出口转关货物到达出境地后，发货人或代理人应持《汽车载货登记簿》或《船舶监管簿》和启运地海关签发的《出口货物报关单》和《出口转关货物申报单》或《出境汽车载货清单》（广东省内公路运输），向出境地海关办理转关货物的出境手续。

第二十八条 具有全程提运单、需换装境内运输工具的出口中转货物，发货人向启运地海关办理出口报关手续后，由承运人或其代理人按出境运输工具分列舱单，批量办理货物转关手续。

第二十九条 出口中转货物 ，其发货人或代理人向启运地海关办理出口通关手续后，运输工具代理人向启运地海关录入并提交下列单证：

（一）《出口转关货物申报单》；

（二）按出境运输工具分列的电子或纸质舱单；

（三）《汽车载货登记簿》或《船舶监管簿》。

经启运地海关核准后，签发《出口货物中转通知书》（见附件8）。出境地海关验核上述单证，办理中转货物的出境手续。

第三十条 对需运抵出境地后才能确定出境运输工具，或原定的运输工具名称、航班（次）、提单号发生变化的，可在出境地补录或修改相关数据，办理出境手续。



第四章 核销



第三十一条 进口转关货物在运抵指运地海关监管场所后，指运地海关方可办理转关核销。

对于进口大宗散装转关货物分批运输的，在第一批货物运抵指运地海关监管场所后，指运地海关办理整批货物的转关核销手续，发货人或代理人同时办理整批货物的进口报关手续。指运地海关按规定办理余下货物的验放。最后一批货物到齐后，指运地海关完成整批货物核销。

第三十二条 出口转关货物在运抵出境地海关监管场所后，出境地海关方可办理转关核销。货物实际离境后，出境地海关核销清洁舱单并反馈启运地海关，启运地海关凭以签发有关报关单证明联。

第三十三条　转关工具未办结转关核销的，不得再次承运转关货物。



第五章 附 则



第三十四条 本办法下列用语的含义是：

（一）转关货物系指：

1、由进境地入境，向海关申请转关、运往另一设关地点办理进口海关手续的货物；

2、在启运地已办理出口海关手续运往出境地，由出境地海关监管放行的货物；

3、从境内一个设关地点运往境内另一个设关地点，需经海关监管的货物。

（二）进境地：指货物进入关境的口岸。

（三）出境地：指货物离开关境的口岸。

（四）指运地：指进口转关货物运抵报关的地点。

（五）启运地：指出口转关货物报关发运的地点。

（六）承运人：指经海关核准，承运转关货物的企业。

第三十五条 本办法由海关总署负责解释。

第三十六条 本办法自2001年10月15日起实施。原《海关总署关于发布〈中华人民共和国海关广东地区陆路转关运输货物监管办法〉的通知》（署监[2001]21号）、《海关总署关于发布〈中华人民共和国海关关于长江沿线进出口转关运输货物监管办法〉的通知》（署监[2001]22号）、《关于发布〈中华人民共和国海关关于转关运输货物监管办法的〉通知 》（署监一[1992]1377号）同时废止。



附件：

1. 限制转关物品清单

2.《中华人民共和国海关进境汽车载货清单》（略）

3.《中华人民共和国海关出境汽车载货清单》（略）

4.《中华人民共和国海关进口转关货物申报单》（略）

5.《进口转关货物核放单》（略）

6.《中华人民共和国进口货物中转通知书》（略）

7.《中华人民共和国海关出口转关货物申报单》（略）

8.《中华人民共和国出口货物中转通知书》（略）

（注：海关总署公告2002年第7号对第二条中不施封的情形作了补充规定）