国务院关于组建中国铜铅锌集团公司有关问题的批复
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国务院关于组建中国铜铅锌集团公司有关问题的批复
国务院
国务院关于组建中国铜铅锌集团公司有关问题的批复
国务院
国家经贸委：
你委《关于报送中国铝业集团公司、中国铜铅锌集团公司、中国稀有稀土金属集团公司组建方案和章程的请示》（国经贸企改〔1999〕359号）收悉。现就组建中国铜铅锌集团公司有关问题批复如下：
一、原则同意《中国铜铅锌集团公司组建方案》和《中国铜铅锌集团公司章程》。
二、中国铜铅锌集团公司（以下简称集团公司）是国家在原中国有色金属工业总公司所属铜、铅、锌、镍、银等企事业单位的基础上组建的有色金属企业。集团公司组建后，要依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）进行改建和规范，加快建立现代企业制度。集团公司
成员单位包括：原中国有色金属工业总公司直属的35个铜、铅、锌、镍、银等工业企业，1个商贸公司，7个相关勘察设计单位，10个科研单位（名单详见附件）。集团公司的注册资本由财政部核实。
三、集团公司由中央管理。根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发〈中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案〉和〈中央党政机关非金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案〉的通知》（中办发〔1999〕1号）等有关文件精神，集团公司组建后
与国家有色金属工业局脱钩，其领导人员职务管理、党的关系、资产管理和财务关系等项工作，按有关文件规定办理。集团公司实行总经理负责制，国务院向集团公司派出稽察特派员，按《国务院稽察特派员条例》的规定，对其实施监督。
四、同意集团公司进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点。集团公司对所属的全资企业、控股企业、参股企业（以下简称有关企业）的有关国有资产行使出资人权利，对有关企业中国家投资形成的国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。在国家宏观调
控和监督管理下，集团公司依法自主进行各项经营活动。
五、赋予集团公司对相关有色金属、矿产品等产成品统一的外贸经营权，依据国家有关政策和宏观调控的要求，自主经营相关有色金属及矿产品等产成品进出口业务。
六、集团公司对有关企业享有资产受益权。在国家未对国有企业统一征收国有资产收益以前，对集团公司暂不征收国有资产收益，这部分资产收益由集团公司用于国有资本的再投入和进行结构调整。国家可通过法定程序对集团公司的资产收益予以调用。
七、中国铜铅锌集团作为一个整体列入国务院确定的试点企业集团名单和国务院确定的国有大中型重点联系企业（以下简称重点企业）名单，享受《国务院批转国家计委、国家经贸委、国家体改委关于深化大型企业集团试点工作意见的通知》（国发〔1997〕15号）规定的各项政
策和国家对重点企业的有关政策（集团公司及有关企业目前暂不统一缴纳所得税）。集团公司要抓紧制订中国铜铅锌集团章程，并在1999年底前完成制定企业集团试点方案工作。
八、集团公司的财务关系在国家财政中单列。集团公司为完成国家任务所需的矿产品、电力、运输及进出口配额、债券发行指标、外债额度、工资总额、劳动用工等资源、物资和生产经营条件，凡属国家统一配置范围内的，均在国家相应计划中实行单列，并由集团公司统一组织实施。
国家在对集团公司未实行统一缴纳所得税前的一定时期内，给予所得税定额返还政策，具体办法由财政部制定。集团公司组建后，国务院及有关部门对有色金属企业实行的原有优惠政策继续保持不变。
九、集团公司要根据国家产业政策，按照相关产品和品种特点，实现上下游、内外贸、产销一体化，围绕集团公司的发展战略，在国家宏观调控下，防止重复建设和盲目生产，推动技术创新，增强市场竞争力。集团公司要深化企业改革，转变经营机制和经济增长方式，强化内部管理，
加速结构调整，最大限度地提高投资收益和经济效益。同时，要按照精简、统一、效能的原则，建立精干高效、职责明确的内部管理机构，并对成员企业依照《公司法》进行改建和规范，逐步建立符合现代企业制度要求的公司制体制。
组建中国铜铅锌集团公司、中国铝业集团公司、中国稀有稀土金属集团公司是深化国有企业改革、完善有色金属工业管理体制的重大举措。中国铜铅锌集团公司进行国家授权投资的机构和国家控股公司试点的工作政策性强，涉及面广，国务院有关部门和单位以及各有关省、自治区、直
辖市人民政府要积极支持，你委要对集团公司组建和试点工作加强指导，及时总结经验，逐步对试点进行规范。对组建和试点中涉及的有关政策问题，由你委会同有关方面进行协调，必要时报国务院决定。
《中国铜铅锌集团公司组建方案》和《中国铜铅锌集团公司章程》由你委根据本批复精神，作必要修改后印发。
附件：中国铜铅锌集团公司成员单位名单
一、工业企业（35个）
1．江西铜业公司
2．铜陵有色金属（集团）公司
3．大冶有色金属公司
4．白银有色金属公司
5．中条山有色金属公司
6．云南铜业（集团）有限公司
7．金川有色金属公司
8．吉林镍业公司
9．四川铜镍有限责任公司
10．寿王坟铜矿
11．抚顺红透山铜矿
12．赤峰大井银铜矿
13．洛阳铜加工集团有限责任公司
14．深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
15．葫芦岛东北有色金属集团有限公司
16．株洲冶炼厂
17．水口山矿务局
18．青海锡铁山矿务局
19．柳州锌品股份有限公司
20．长沙锌厂
21．黑龙江西林铅锌矿
22．湖南黄沙坪铅锌矿
23．泗顶铅锌矿
24．湖南宝山铅锌银矿
25．中国有色工业总公司桐柏银矿
26．陕西银矿
27．贵溪银矿
28．新疆有色金属工业公司
29．中国有色金属工业总公司贵阳分公司务川汞矿
30．衡阳有色冶金机械总厂
31．广东省有色冶金机械厂
32．株洲选矿药剂厂
33．铁岭选矿药剂厂
34．赣州有色冶金化工厂
35．沈阳冶炼厂
二、商贸企业（1个）
鑫达金银开发中心
三、勘察设计单位（7个）
1．北京有色冶金设计研究总院
2．昆明有色冶金设计研究院
3．南昌有色冶金设计研究院
4．兰州有色冶金设计研究院
5．中国有色金属工业昆明勘察设计研究院
6．沈阳有色冶金设计研究院
7．乌鲁木齐有色冶金设计研究院
四、科研单位（10个）
1．长沙矿山研究院
2．中国有色金属工业总公司矿产地质研究院
3．西北矿冶研究院
4．沈阳矿冶研究所
5．四川省冶金研究所
6．湖南有色金属研究所
7．湖南有色冶金劳动保护研究所
8．中国有色金属工业总公司北京矿产地质研究所
9．昆明贵金属研究所
10．兰州有色金属建筑研究院
1999年6月28日
证券公司管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
（第5号）
现公布《证券公司管理办法》，自2002年3月1日起施行。
主席 周小川
二○○一年十二月二十八日
证券公司管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
第二章 证券公司的设立、变更和终止
第四条 经纪类证券公司可以从事下列业务：
（一）证券的代理买卖；
（二）代理证券的还本付息、分红派息；
（三）证券代保管、鉴证；
（四）代理登记开户。
第五条 综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：
（一）证券的自营买卖；
（二）证券的承销；
（三）证券投资咨询（含财务顾问）；
（四）受托投资管理；
（五）中国证监会批准的其他业务。
证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
第六条 设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；
（二）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；
（三）中国证监会规定的其他条件。
第七条 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；
（二）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；
（三）有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；
（四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离；
（二）具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；
（三）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第九条 证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：
（一）申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；
（二）累计亏损达到注册资本百分之五十的；
（三）资不抵债或不能清偿到期债务的；
（四）或有负债总额达到净资产百分之五十的；
（五）中国证监会规定的其他情形。
第十条 经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。
第十一条 证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。
第十二条 综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。
综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
第十三条 设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：
（一）注册资本不少于人民币五亿元；
（二）具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人；
（三）符合综合类证券公司的相关条件。
第十四条 设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：
（一）注册资本不少于人民币五亿元；
（二）具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人；
（三）符合综合类证券公司的相关条件。
第十五条 境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。
第十六条 境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。
中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。
第十七条 证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：
（一）撤销或转让分支机构；
（二）变更业务范围；
（三）增加或者减少注册资本；
（四）证券营业部异地迁址；
（五）修改公司章程；
（六）合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产；
（七）中国证监会认定的其他事项。
第十八条 证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：
（一）变更公司名称
（二）变更总公司、分公司的住所；
（三）证券营业部和证券服务部的同城迁址；
（四）中国证监会认定的其他事项。
第十九条 证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。
第三章 证券从业人员管理
第二十条 证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格。
中国证监会按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。
第二十一条 申请证券从业资格应当具备下列条件：
（一）年满18周岁且具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录；
（三）具有大学专科以上学历，或高中毕业并有二年以上工作经历；
（四）通过中国证监会或其认可机构组织的资格考试；
（五）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
第二十二条 有下列情形之一的，不能取得证券从业资格：
（一）有公司法第五十七条和证券法第一百二十六条规定的情形;
（二）在申请证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的；
（三）被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；
（四）中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。
第二十三条 证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：
（一）取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。
未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年、或金融工作8年或经济工作10年以上；
（二）遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；
（三）熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力；
（四）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
第二十四条 有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：
（一）公司法第五十七条和证券法第一百二十五条规定的情形；
（二） 因从事非法经营活动受到行政处罚未逾3年的；
（三） 因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；
（四） 个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；
（五） 对被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；
（六） 中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。
第二十五条 中国证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。
第四章 内部控制与风险管理
第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。
第二十七条 证券公司应当建立独立董事制度。证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一：
（一）董事长和总经理由同一人担任时；
（二）内部董事占董事人数五分之一以上时；
（三）证券公司主管部门、股东（大）会或中国证监会认为必要时。
前款所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其独立性关系的董事。
第二十八条 证券公司应当加强内部管理，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。
第二十九条 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。
第三十条 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司应当设立合规审查岗位，负责对公司经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。
第三十一条 证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。
第三十二条 证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。
本办法颁布之前证券公司已有的非证券类资产应当依照有关法律法规和中国证监会的规定进行清理。
第三十三条 证券公司必须遵守下列财务风险监管指标：
（一）综合类证券公司的净资本不得低于两亿元。经纪类证券公司的净资本不得低于两千万元。
净资本是指证券公司净资产中具有高流动性的部分，有关净资本的计算规则由中国证监会另行制定。
（二）证券公司净资本不得低于其对外负债的百分之八。
（三）证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）。
（四）综合类证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的九倍。
（五）经纪类证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过其净资产额的三倍。
第三十四条 证券公司出现下列情况，必须在三个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策：
（一）净资本低于中国证监会规定金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；
（二）净资本低于证券公司对外负债的百分之十的；
（三）综合类证券公司流动资产余额低于流动负债余额的百分之一百二十的；
（四）综合类证券公司对外负债超过净资产八倍的；
（五）经纪类证券公司对外负债超过净资产二倍的。
第三十五条 证券公司因突发事件无法达到第三十三条规定的要求时，应在一个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。
第三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。
第五章 日常监管
第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。
证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。
除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。
第三十八条 证券公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。
第三十九条 证券公司从事证券业务应当遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。
第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。
第四十一条 证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。
证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。
中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。
第四十二条 证券公司应当按照中国证监会的要求报送财务报表、业务报表和年度报告。
第四十三条 中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。中国证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。
第四十四条 中国证监会可以对证券公司进行检查和调查，并可以要求证券公司提供、复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和其他资料。
证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第四十五条 证券公司必须按照中国证监会的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。
第四十六条 中国证监会可要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由证券公司支付；中国证监会也可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由中国证监会支付。
第六章 附 则
第四十七条 本办法自2002年3月1日起施行。
关于省部共建实验室有关问题的通知
科学技术部
关于省部共建实验室有关问题的通知
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科技部基础研究司《关于申报省部共建实验室的通知》发布后，在地方科技主管部门和相关实验室的积极支持与配合下，评审工作进行顺利。现就首批省部共建实验室的启动实施及相关问题通知如下：
1、根据专家论证意见，经研究，决定批准“山东省作物生物学实验室”等29个地方重点实验室为首批省部共建实验室（附件1）。省部共建实验室统一命名为“XX省（自治区、市）XXX重点实验室--省部共建国家重点实验室培育基地”，将按统一规格授牌。
2、上述29个实验室自通知下发之日起，即进入省部共建建设实施期。各地方科技主管部门应组织相关实验室和依托单位认真制订实验室建设计划，并组织专家论证（计划任务书参考格式见附件2）。建设期满一年后，应组织专家对建设计划执行情况进行验收。论证和验收结果报科技部备案。
3、科技部将对省部共建实验室建立统一评估制度，根据评估结果，对实验室给予引导性经费支持。评估成绩优秀的实验室将晋升为国家重点实验室，较差实验室将撤消其省部共建资格。
4、省部共建实验室依托一级法人单位建设，是具有相对独立的人事权和财务权的科研实体。依托单位要重点改善实验室环境和条件，保证实验室用房和仪器设备相对集中和统一管理。各实验室要以省部共建为锲机，进一步凝炼研究方向和目标，建设高水平的人才队伍，积极承担地方和国家的重大科研任务，增强研究开发能力，努力成为地方组织开展高水平研究、聚集和培养高水平人才、开展学术交流的重要基地，带动地方实验室的发展。
5、各省、自治区、直辖市科技厅（科委）和实验室依托单位要切实加强对省部共建实验室的经费支持，按照“省部共建，以省为主”的原则，保证实验室的开放运行。
省部共建实验室是科技部加强和指导地方科技工作的一项重要举措。各省、自治区、直辖市科技厅（科委）应切实加强对省部共建实验室的管理，努力使省部共建实验室成为地方实验室的示范工程。同时，要按照《关于加强地方实验室工作的若干意见》（国科基函〔2002〕20号）的要求，进一步做好本地区实验室建设和管理的相关工作。
二OO三年一月三日
附件：
首批省部共建实验室名单.doc
省部共建实验室建设计划任务书参考格式.doc
