新余市人民政府关于印发新余市城镇居民基本医疗保险暂行办法的通知
江西省新余市人民政府
新余市人民政府关于印发新余市城镇居民基本医疗保险暂行办法的通知
文号:余府发〔2007〕15号
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：
现将《新余市城镇居民基本医疗保险暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○七年五月十四日
新余市城镇居民基本医疗保险暂行办法
第一章 总 则
第一条 为进一步完善多层次医疗保障体系，满足城镇居民基本医疗需求，根据《中共江西省委、江西省人民政府关于贯彻党的十六届六中全会<决定>认真解决群众当前最关心的若干问题大力促进社会和谐的意见》（赣发〔2006〕11号）精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城镇居民基本医疗保险，是指实行政府组织引导，以城镇居民个人和家庭缴费为主，财政给予适当补助和其他筹资渠道相结合的方式筹集参保资金，并通过以大病统筹为主，门诊费用适当补偿的方式实现医疗互助共济的医疗保障制度。
第三条 坚持“低水平、广覆盖”原则，建立符合我市经济社会发展水平与城镇居民承受能力相适应的、覆盖所有城镇居民的基本医疗保险制度，基本实现城镇居民人人享有基本医疗保障的目标。
第四条 市劳动保障部门、财政部门负责研究提出全市城镇居民基本医疗保险政策标准。县（区）劳动保障部门负责本统筹地区城镇居民基本医疗保险的组织实施和监督管理。
市医疗保险经办机构负责指导、监督全市城镇居民基本医疗保险业务管理工作。县（区）医疗保险经办机构负责承办城镇居民基本医疗保险具体业务管理工作。
社区劳动保障事务所（街道办事处、乡镇、社区居委会）按照本办法规定，具体承办城镇居民基本医疗保险的入户调查、参保登记、材料初审和医疗保险证（卡）发放等工作。
市、县（区）财政、审计、卫生、民政、食品药品监督、教育、公安和物价等有关部门应在各自职责范围内，共同做好城镇居民基本医疗保险的相关工作。
第二章 保障范围和统筹层次
第五条 本市行政区域内没有纳入城镇职工基本医疗保险覆盖范围的居住在我市城区、县（区）城区和乡镇的城镇常住居民（以下简称城镇居民），适用本办法。包括：
㈠无用人单位且未实现灵活就业，未参加城镇职工基本医疗保险，年龄在18周岁（含18周岁）以上人员；
㈡未满18周岁的未成年人和虽已成年但仍在全日制学校就读的学生；
㈢本市行政区域内高等学校、中等职业学校（含民办学校）全日制全体在校学生。
第六条 城镇居民基本医疗保险以县、区为单位统筹，实行属地管理。全市执行统一的城镇居民基本医疗保险政策。
第三章 筹资标准
第七条 城镇居民基本医疗保险实行全市统一的筹资标准，其中：未成年人和在校学生每人每年50元，其他城镇居民每人每年150元。筹资标准如遇省政府另有规定，按省政府规定执行。
第八条 对城镇居民参加城镇居民基本医疗保险实行财政补助。补助标准为：享受城市最低生活保障人员（以下简称城镇低保对象），国有农垦、农场、林场、水利困难企事业单位和城镇困难大集体企业的退休职工（以下简称国有农林水和大集体退休职工），已失业又未参加城镇职工基本医疗保险的对越自卫反击战和中印、珍宝岛、抗美援越、抗美援寮、保卫西沙群岛军队退役士兵（以下简称六类退役人员）每人每年150元筹资额财政全额负担；未成年人和在校学生按每人每年20元的标准实行补助；其他城镇居民按每人每年60元的标准实行补助。
规定筹资标准除财政补助金额以外的部分由城镇居民个人负担。
第九条 城镇居民基本医疗保险财政补助资金实行分级负担。财政负担部分中除省财政补助70％外，其余由市、县（区）财政按1：2的比例补助，所需资金列入财政预算。
第四章 参保缴费办法
第十条 城镇居民按自愿原则，以家庭为单位参加城镇居民基本医疗保险。高等学校、中等职业学校（含民办学校）全日制在校学生以学校为单位集体参加城镇居民基本医疗保险。
第十一条 城镇居民参加户籍所在统筹地区城镇居民基本医疗保险。城镇居民到户籍所在社区劳动保障事务所（街道办事处、乡镇、社区居委会）申请办理参保登记，也可直接到户籍所在统筹地区医疗保险经办机构申请办理参保登记手续。高等学校、中等职业学校（含民办学校）全日制在校学生由学校统一到所在统筹地区医疗保险经办机构申请办理参保登记手续。
第十二条 城镇居民在递交参保申请时，须提供本人户口原件及复印件、居民身份证原件及复印件、近期一寸免冠彩色照片2张。家庭中已参加城镇职工基本医疗保险的成员，凭医疗保险经办机构发放的城镇职工基本医疗保险证、IC卡原件及复印件或参保所在统筹地区医疗保险经办机构相关证明，可不再办理参加城镇居民基本医疗保险。尚未纳入城镇职工基本医疗保险覆盖的城镇低保对象、国有农林水和大集体退休职工、六类退役人员凭相关部门的有效证明材料办理参保登记手续。高等学校、中等职业学校（含民办学校）为在校学生申请办理参保登记手续时,须提供学籍证明、身份证原件及复印件、近期一寸免冠彩色照片2张。
第十三条 城镇居民基本医疗保险参保审核程序：
㈠社区劳动保障事务所（街道办事处、乡镇、社区居委会）在接到申请参保材料3个工作日内完成初步审核，并按时将申请参保材料报所在统筹地区医疗保险经办机构。
㈡医疗保险经办机构在接到申请参保材料3个工作日内完成复查核对工作，对符合参保条件的，及时将参保信息录入计算机，对不符合参保条件的，应当说明理由。
第十四条 经审核同意参保的城镇居民，必须按规定持《新余市城镇居民基本医疗保险登记表》到指定银行或邮政储蓄所缴纳一个自然年度内的城镇居民基本医疗保险费（个人部分）。
第十五条 高等学校、中等职业学校（含民办学校）全日制在校学生的城镇居民基本医疗保险费以学校为单位缴纳，其他城镇居民的城镇居民基本医疗保险费以家庭为单位缴纳。
第十六条 城镇居民在缴纳城镇居民基本医疗保险费（个人部分）后，凭银行或邮政储蓄所开出的现金收讫凭条，到申请办理参保登记地点，开具财政部门监制的基金收缴专用收款票据。
第十七条 所在统筹地区医疗保险经办机构凭社区劳动保障事务所（街道办事处、乡镇、社区居委会）参保登记、缴费等手续，在30日内办理完结城镇居民基本医疗保险证及IC卡，并由社区劳动保障事务所（街道办事处、乡镇、社区居委会）将城镇居民基本医疗保险证及IC卡发放到位。高等学校、中等职业学校（含民办学校）全日制在校学生的城镇居民基本医疗保险证及IC卡由所在统筹地区医疗保险经办机构直接发放到位。
第十八条 城镇居民参保缴费后，各级财政补助款按以下审核方式和程序及时拨入各统筹地区城镇居民基本医疗保险基金财政专户。
㈠县（区）财政补助款由县（区）医疗保险经办机构按月填报《城镇居民参加城镇居民基本医疗保险财政补助资金申请表》，并附参保居民汇总表等申请材料，报同级劳动保障部门和财政部门审核同意后，由同级财政按规定标准将本级的财政补助资金拨入城镇居民基本医疗保险基金财政专户。
㈡县（区）财政补助资金到位后，由县（区）医疗保险经办机构、劳动保障部门、财政部门联合，每季向市医疗保险经办机构、劳动保障部门、财政部门递交市级财政补助申请表并附县（区）级财政专户资金到位的证明、参保居民汇总表等材料。经市劳动保障部门、财政部门审核同意后，由市财政部门将补助资金划入县（区）城镇居民基本医疗保险基金专户。
㈢县（区）和市财政补助资金均到位后，由市医疗保险经办机构、劳动保障部门、财政部门联合向省劳动保障厅、省财政厅报送补助资金申请，并附市、县（区）财政专户补助资金到位的证明材料。
㈣省财政厅将补助资金拨给市财政局后，再由市财政局拨入县（区）城镇居民基本医疗保险基金财政专户。
如省另有规定，按省规定执行。
第十九条 城镇居民原则上应于每年1月底以前一次性足额缴纳当年的城镇居民基本医疗保险费（个人部分）。年中新增参保的，应在参保申请审批同意后3日内一次性足额缴纳当年的城镇居民基本医疗保险费（个人部分）。
第二十条 足额缴纳城镇居民基本医疗保险费的参保城镇居民，缴费满1个月后开始享受缴费当年一个自然年度的城镇居民基本医疗保险待遇。城镇居民未能按时足额缴纳城镇居民基本医疗保险基金的，自次月起停止享受城镇居民基本医疗保险待遇，基本医疗保险统筹基金不予补偿其医疗费用。
第二十一条 参保城镇居民未按期缴费，中断缴费3个月以内（即当年4月30日以前）的，可补缴城镇居民基本医疗保险费，并从当年3月1日起计算，按日加收2‰的滞纳金，补缴满1个月后开始享受城镇居民基本医疗保险待遇，中断缴费期间医疗保险待遇不追加。中断缴费3个月以上（即当年5月1日以后）的，视为自动退保，重新参保时原缴费年限不累计计算。
第二十二条 已自行缴费参加城镇职工基本医疗保险的灵活就业人员，可申报参加城镇居民基本医疗保险，其财政补助资金可用于灵活就业人员参加城镇职工基本医疗保险，弥补其参加城镇职工基本医疗保险应缴基金，其参加城镇职工基本医疗保险所需资金的不足部分仍由灵活就业人员自行缴纳，只享受城镇职工基本医疗保险待遇。
第二十三条 城镇居民参加城镇居民基本医疗保险后，与已参加城镇职工基本医疗保险的用人单位建立劳动关系的，由用人单位为其办理参加医疗保险关系转移手续。
第二十四条 参加城镇居民基本医疗保险的城镇居民在已具备参加城镇职工基本医疗保险经济能力的情况下，需转入城镇职工基本医疗保险的，应遵照城镇职工基本医疗保险有关规定，将连续参加城镇居民基本医疗保险统筹缴费年限期间的城镇职工基本医疗保险费差额一次性缴足，其城镇居民基本医疗保险统筹缴费年限，可合并计入城镇职工基本医疗保险缴费年限，其城镇居民基本医疗保险门诊家庭补偿金结余资金随同转到其城镇职工基本医疗保险个人账户。补足差额的缴费年限，其城镇职工基本医疗保险待遇不追加。此类人员转入城镇职工基本医疗保险后，按城镇职工基本医疗保险有关规定缴纳基本医疗保险费，享受城镇职工基本医疗保险待遇。
第二十五条 参保城镇居民死亡的，其家属须在十五日内持户口、死亡证明原件及复印件、医疗保险证及IC卡到医疗保险经办机构办理停保手续。
第五章 基金构成与待遇补偿
第二十六条 建立城镇居民基本医疗保险基金，基金由门诊家庭补偿金、统筹基金和风险基金构成。
第二十七条 门诊家庭补偿金按筹资标准的15％划入，参保未成年人和在校学生每人每年划入额为7.5元，其他参保城镇居民每人每年划入额为22.5元，由家庭成员共同使用，用于补偿家庭成员支付门诊发生的医疗费用。家庭成员每次门诊就诊时，其门诊发生的符合规定的医疗费用由门诊家庭补偿金补偿50%，直至门诊家庭补偿金用完为止。
门诊家庭补偿金等城镇居民家庭应缴城镇居民基本医疗保险费（个人部分）缴足后再行划入，其本金和利息归家庭成员共同所有，可以跨年度结转使用和继承，但不得冲抵下一年度参保应缴保险费，也不得返还现金。
第二十八条 统筹基金由各级财政对参保城镇居民的全部补助资金和城镇居民个人缴纳资金划入门诊家庭补偿金后的其余部分构成，用于住院、特殊慢性病种门诊医疗费补偿、未成年人和在校学生意外伤害、死亡补偿。
第二十九条 风险基金按统筹地区城镇居民基本医疗保险年筹资总额的2%逐年提取，其规模保持在年筹资总额的10%以内，达到10%后不再继续提取。风险基金用于支付本统筹地区当年补偿总额超出筹资总额的部分。
第三十条 参保城镇居民在一个自然年度内，住院所发生的符合规定的医疗费用进入统筹基金住院补偿时均设立起付标准、支付比例和最高累计支付限额。
起付标准为：每次住院一级以下定点医院150元，二级定点医院350元，三级定点医院550元，非定点医院750元。
起付标准以上至最高累计支付限额以下，医疗费用统筹基金补偿比例为：一级以下定点医院60%，二级定点医院50%，三级定点医院40%，非定点医院30%。
统筹基金年度内最高累计支付限额为15000元。
起付标准以下、统筹基金补偿比例以外、最高累计支付限额以上的医疗费用由城镇居民个人自付。
第三十一条 参保城镇居民患有恶性肿瘤、再生障碍性贫血、偏瘫、尿毒症、精神病等五种特殊慢性病，可按基本医疗保险规定程序审核办理特殊慢性病证（卡），凡其适用于已核定病种治疗需要，符合规定的门诊医疗费用，实行“定员、定药、定量、定额”管理，在门诊家庭补偿金用完后，门诊医疗费用由统筹基金给予适当补偿，其起付标准为350元，统筹基金补偿50%，门诊医疗费用统筹基金补偿年度内累计支付限额为1500元。特殊慢性病医疗费用补偿已超过1500元的，其超过部分的门诊医疗费用由个人负担，不再享受统筹基金补偿待遇。
第三十二条 参保未成年人和在校学生由于意外伤害住院所发生的符合规定的医疗费用，由统筹基金给予适当补偿，其起付标准为350元，统筹基金支付50%，意外伤害医疗费用的年度内累计支付限额为3000元，超过3000元部分由个人负担。
交通事故等意外伤害所致外伤，经相关部门证明无第三方责任，因自身原因由自己承担的门诊、住院医疗费用可按本条规定由统筹基金进行补偿。
第三十三条 参保未成年人和在校学生因疾病或意外事故死亡的，由统筹基金一次性支付死亡补偿金10000元，死亡补偿金由法定受益人领取。
第三十四条 有下列情形之一的，参保居民就医发生的医疗费用统筹基金不予补偿：
㈠在国外或港、澳、台地区治疗的；
㈡健康体检、计划免疫、计划生育、预防保健、健康教育等公共卫生服务的费用；
㈢自杀、自残的（精神病除外）；
㈣打架斗殴、酗酒、吸毒及其他因犯罪或违反《治安管理处罚法》所致伤病的；
㈤交通事故、意外伤害、医疗事故等由他方承担医疗费用赔偿责任的；
㈥工伤（含职业病）、生育医疗费用；
㈦按有关规定不予支付的其他情形。
第三十五条 建立城镇居民基本医疗保险连续参保激励机制。对城镇居民连续缴费参加城镇居民基本医疗保险分别达到5年、10年、15年的，最高累计支付限额在当年规定的执行标准基础上分别提高1000元、2000元、3000元。县（区）可根据基金收支情况确定最高累计支付限额的调整标准，报市人民政府批准。
第三十六条 城镇居民基本医疗保险筹资标准、财政补助标准、门诊家庭补偿金、风险基金划入比例和数额、统筹基金的起付标准、补偿比例、最高累计支付限额等，及特殊慢性病种、意外伤害有关额度，由市劳动保障部门、财政部门根据经济发展状况、上年度在岗职工年平均工资水平和基金运行情况，提出调整意见，报市人民政府批准后执行。
第三十七条 建立城镇居民大额补充医疗保险制度，对城镇居民参加基本医疗保险超过最高累计支付限额以上的医药费用给予补偿。具体办法另行制定。
第六章 基金管理
第三十八条 县（区）医疗保险经办机构按规定具体承办城镇居民基本医疗保险基金的筹集、使用和管理、医疗费用审核和支付等业务工作。市医疗保险经办机构负责指导、监督全市城镇居民基本医疗保险工作及其基金管理。
第三十九条 城镇居民基本医疗保险基金统一纳入财政专户，实行收支两条线管理，单独列账、专款专用，任何单位和个人不得挤占挪用。城镇居民基本医疗保险基金不计征税费。
第四十条 城镇居民基本医疗保险门诊家庭补偿金和统筹基金按各自的支付范围，分别核算，分开管理使用，不得互相挤占。
第四十一条 城镇居民基本医疗保险门诊家庭补偿金的计息办法统一采用年计息法，门诊家庭补偿金年中转移时，当年门诊家庭补偿金不计息。
第四十二条 各统筹地区要按照社会保险基金管理的有关规定，建立健全财务制度，加强城镇居民基本医疗保险基金的管理和监督。
第四十三条 县（区）成立城镇居民基本医疗保险基金监督管理委员会，由劳动保障、财政、审计、卫生、民政、食品药品监督、教育、公安和物价等部门及有关专家和代表组成，加强对城镇居民基本医疗保险基金的社会监督。医疗保险经办机构每年向基金监督管理委员会汇报一次基金收支使用情况，主动接受监督。
第四十四条 各级劳动保障部门和财政部门，要加强对城镇居民基本医疗保险基金的监督管理。审计部门要定期对城镇居民基本医疗保险基金的收支和管理情况进行审计。
第七章 医疗管理
第四十五条 城镇居民基本医疗保险药品目录、诊疗项目、服务设施范围和支付标准执行省有关规定。超出省规定以外的医疗费用,医疗保险基金不予支付。
第四十六条 城镇居民基本医疗保险实行定点医疗机构管理制度。本着就近就医、方便就医和减少就医成本的原则，城镇居民基本医疗保险主要在社区，实行单家门诊定点、单家住院定点医疗机构管理的办法和逐级转诊转院制度。参保城镇居民可在居住地的社区或附近社区的定点卫生服务站中选择一家作为门诊医疗机构就诊，选择一家等级医疗机构（本市、县区的定点医院）作为住院医疗机构住院诊治。
第四十七条 城镇居民基本医疗保险暂不实行定点零售药店管理制度。如省另有规定，按省规定执行。
第四十八条 各定点医疗机构（含社区定点卫生服务站，以下同）应制定和完善必要的制度，加强医务人员的业务技术培训和职业道德教育，坚持因病施治，科学用药，合理检查，合理用药，合理治疗，合理收费，不得滥开药，滥检查，滥收费，不得随意放宽入院指征和标准。
第四十九条 医疗保险经办机构要按照有关政策规定与各定点医疗机构签订医疗服务协议。定点医疗机构违反医疗保险管理规定的，医疗保险经办机构根据协议规定，对不符合规定的医疗费用不予支付，或追回违规资金；情节严重的，终止协议，报劳动保障部门取消其定点资格。
第五十条 医疗保险经办机构负责对定点医疗机构进行监督检查，定点医疗机构应当予以配合。
第五十一条 住院和规定项目内的特殊检查、特殊治疗和特殊用药、特殊材料需先经定点医疗机构医保办审批（抢救可先住或先用后批），再报医疗保险经办机构审批同意后方可使用。
第五十二条 未按规定办理审批手续的，其转诊转院、特检特治和特殊用药、特殊材料等医疗费用不予支付（急诊抢救除外）。但急诊住院必须于3日内补办审批手续，抢救住院必须于5日内补办审批手续，否则其医疗费用不予支付。
第五十三条 因确属病情需要转往市外医院就医诊治的，须经定点医疗机构签署转诊转院审批表，由本人申请，经医疗保险经办机构批准办理转诊转院手续方可转诊转院。转院时间一般不超过30天。市外原则上不得转往外商投资医院、非全民所有制医院（诊所）。转诊转院医疗费用由就诊人员现金垫付，凭转诊转院审批表、医嘱、费用清单复印件、有效票据等，到医疗保险经办机构按规定审核报销。
第五十四条 在城镇居民基本医疗保险有效期内，高等学校、中等职业学校（含民办学校）全日制在校学生放假回原籍（市外）发生的住院医疗费用，按非定点医院支付标准结算。
第五十五条 建立和完善城镇居民基本医疗保险计算机信息管理系统，实现计算机系统联网，各定点医疗机构与医疗保险经办机构联网操作。参保城镇居民凭城镇居民基本医疗保险证及IC卡直接在定点医疗机构刷卡结算。定点医疗机构按月将医嘱、费用清单、处方、有效票据等送医疗保险经办机构办理审核拨付手续。
第八章 责 任
第五十六条 劳动保障部门、医疗保险经办机构的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，致使城镇居民基本医疗保险基金流失的，由劳动保障部门追回；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第五十七条 任何单位、个人挪用城镇居民基本医疗保险基金的，追回挪用基金；有违法所得的，没收违法所得，并入城镇居民基本医疗保险基金；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第五十八条 参保居民弄虚作假，采取隐瞒、欺诈等手段骗取城镇居民基本医疗保险基金的，医疗保险经办机构不予支付，已经支付的，予以追回，并暂停其医疗保险待遇。
第九章 附 则
第五十九条 市、县（区）财政部门按参加城镇居民基本医疗保险人数，依照省标准安排一定的补助工作经费划拨给各医疗保险经办机构,用于各医疗保险经办机构和各社区劳动保障事务所（街道办事处、乡镇、社区居委会）开展城镇居民基本医疗保险工作的费用开支。
第六十条 城镇居民基本医疗保险基金调剂金制度及本办法的相关配套文件另行制定下发。
第六十一条 因重大疫情、灾情及突发事件发生的城镇居民医疗费，由市、县（区）财政统一安排。
第六十二条 本办法自2007年1月1日起施行。
证券公司风险处置条例
国务院
中华人民共和国国务院令（第５２３号）
《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
总理 温家宝
二００八年四月二十三日
证券公司风险处置条例
第一章 总 则
第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条 国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条 国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组
第六条 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。
第八条 证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：
（一）治理混乱，管理失控；
（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；
（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；
（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；
（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。
第九条 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。
托管组自托管之日起履行下列职责：
（一）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金；
（二）采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；
（三）核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案；
（四）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。
第十条 被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用。国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核。
托管组不承担被托管证券公司的亏损。
第十一条 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。
接管组自接管之日起履行下列职责：
（一）接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
（二）决定证券公司的管理事务；
（三）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；
（四）清查证券公司财产，依法保全、追收资产；
（五）控制证券公司风险，提出风险化解方案；
（六）核查证券公司有关人员的违法行为；
（七）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
接管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，但延长接管期限最长不得超过12个月。
第十二条 证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组：
（一）财务信息真实、完整；
（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；
（三）整改措施具体，有可行的重组计划。
被停业整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。
第十三条 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。
行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。
第十四条 国务院证券监督管理机构对证券公司做出责令停业整顿、托管、接管、行政重组的处置决定，应当予以公告，并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。
处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由以及范围等有关事项。
处置决定的公告日期为处置日，处置决定自公告之时生效。
第十五条 证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。
第十六条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。
第十七条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。
第十八条 被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。
被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院证券监督管理机构可以比照本条例第三章的规定，成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产。
第三章 撤 销
第十九条 证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：
（一）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；
（二）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；
（三）需要动用证券投资者保护基金。
第二十条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，并且有本条例第十九条第（二）项或者第（三）项规定情形的，国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。
第二十一条 国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。
撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效。
本条例施行前，国务院证券监督管理机构已经对证券公司进行行政清理的，行政清理的公告日期为处置日。
第二十二条 行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。
行政清理组履行下列职责：
（一）管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
（二）清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记；
（三）协助甄别确认、收购符合国家规定的债权；
（四）协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金；
（五）按照客户自愿的原则安置客户；
（六）转让证券类资产；
（七）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
前款所称证券类资产，是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。
第二十三条 被撤销证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。
行政清理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作。
第二十四条 行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管。
第二十五条 证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入行政清理范围。
第二十六条 证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。
自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。
第二十七条 行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定。
行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金。
第二十八条 行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起90日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记。无正当理由逾期申报的，不予登记。
已登记债权经甄别确认符合国家收购规定的，行政清理组应当及时按照国家有关规定申请收购资金并协助收购；经甄别确认不符合国家收购规定的，行政清理组应当告知申报的债权人。
第二十九条 行政清理组应当在具备证券业务经营资格的机构中，采用招标、公开询价等公开方式转让证券类资产。证券类资产转让方案应当报国务院证券监督管理机构批准。
第三十条 行政清理组不得转让证券类资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。
第三十一条 行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务；
（二）为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出；
（三）行政清理组履行职责所产生的其他费用。
第三十二条 为保护债权人利益，经国务院证券监督管理机构批准，行政清理组可以向人民法院申请对处置前被采取查封、扣押、冻结等强制措施的证券类资产以及其他资产进行变现处置，变现后的资金应当予以冻结。
第三十三条 行政清理费用经国务院证券监督管理机构审核后，从被处置证券公司财产中随时清偿。
前款所称行政清理费用，是指行政清理组管理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。
第三十四条 行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政清理期限，但延长行政清理期限最长不得超过12个月。
第三十五条 行政清理期间，被处置证券公司免缴行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收。
第三十六条 证券公司被国务院证券监督管理机构依法责令关闭，需要进行行政清理的，比照本章的有关规定执行。
第四章 破产清算和重整
第三十七条 证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。
第三十八条 证券公司有《企业破产法》第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
证券公司或者其债权人依照《企业破产法》的有关规定，可以向人民法院提出对证券公司进行破产清算或者重整的申请，但应当依照《证券法》第一百二十九条的规定报经国务院证券监督管理机构批准。
第三十九条 对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。
对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。
第四十条 人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选。
第四十一条 证券公司进行破产清算的，行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权，管理人可以直接予以登记。
第四十二条 人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案。
第四十三条 自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。重整计划涉及《证券法》第一百二十九条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关事项的申请，国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。
第四十四条 债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。重整计划草案涉及《证券法》第一百二十九条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关事项的申请，国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。
第四十五条 经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。监督期届满，管理人应当向人民法院和国务院证券监督管理机构提交监督报告。
第四十六条 重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，人民法院裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产。
第四十七条 重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，人民法院依照《企业破产法》的规定组织破产清算。涉及税收事项，依照《企业破产法》和《中华人民共和国税收征收管理法》的规定执行。
人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构比照本条例第三章的规定成立行政清理组，负责清理账户，协助甄别确认、收购符合国家规定的债权，协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金，转让证券类资产等。
第五章 监督协调
第四十八条 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：
（一）制订证券公司风险处置方案并组织实施；
（二）派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导；
（三）协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行；
（四）对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；
（五）及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件；
（六）向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况；
（七）法律、行政法规要求履行的其他职责。
第四十九条 处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。
风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。
第五十条 国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
采取前两款规定措施期间，除本条例第三十一条规定的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。
第五十一条 被处置证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违法资金、证券，或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清偿的，国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出。
第五十二条 被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。
被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。
第五十三条 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。
证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。
第五十四条 被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。
第五十五条 被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员以及其他有关人员应当妥善保管其使用和管理的证券公司财产、印章和账簿、文书等资料以及其他物品，按照要求向托管组、接管组、行政清理组或者管理人移交，并配合风险处置现场工作组、托管组、接管组、行政清理组的调查工作。
第五十六条 托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。
第五十七条 托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当勤勉尽责，忠实履行职责。
被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，可以向国务院证券监督管理机构投诉。经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换。
第五十八条 有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：
（一）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；
（二）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；
（三）仍处于证券市场禁入期；
（四）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；
（五）与被处置证券公司处置事项有利害关系；
（六）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
第六章 法律责任
第五十九条 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
第六十条 被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施：
（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责；
（二）拒绝向托管组、接管组、行政清理组移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（三）隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况；
（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（五）妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行，诱发不稳定因素；
（六）妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。
证券公司控股股东或者实际控制人指使董事、监事、高级管理人员有前款规定的违法行为的，对控股股东、实际控制人依照前款规定从重处罚。
第七章 附 则
第六十一条 证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算，清算过程接受国务院证券监督管理机构的监督。
第六十二条 期货公司风险处置参照本条例的规定执行。
第六十三条 本条例自公布之日起施行。
