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中国证券业协会 深圳证券交易所


关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知


各会员单位：

自7月15日以来，创业板市场投资者适当性管理工作已实施一个月，在各会员单位的共同努力下，各项工作平稳推进。目前，创业板相关准备工作正在加快进行，首批企业股票发行和上市时间日益临近，为进一步推进适当性管理相关工作，引导投资者尽早签署《创业板市场投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）和开通交易，确保创业板市场的平稳启动，现就有关事项通知如下：

一、高度重视，加强组织，明确制定工作目标，加快推进工作进度

（一）各会员在继续做好投资者教育与风险提示工作的同时，应当从维护社会稳定和确保创业板市场安全运行的高度，进一步提高对适当性管理实施工作重要性、紧迫性的认识，加强公司组织领导，充分调动公司力量，督促和指导营业部加快推进相关工作。

（二）各会员应当认真分析营业部客户数量、结构及分布等情况，制定明确工作目标，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易；特别要对重点地区、重点营业部制定专门的实施方案，加大工作推进力度，避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点，出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署工作而引发拥堵风险。

（三）各会员对实施中遇到的问题要给予高度重视，及时研究制定解决措施。对公司无法协调处理的问题可向深圳证券交易所反映。针对会员反映的问题，深圳证券交易所将不定期编写并向会员发布常见问题解答，为会员实施工作提供业务指导。《创业板市场投资者适当性管理常见问题解答》（一）详见附件1。

二、进一步加强宣传引导，优化业务程序，提高实施工作效率

（一）各会员应当进一步加强对创业板投资者适当性管理工作的宣传和引导，在公司网站首页、营业场所、行情及交易系统等醒目位置，或者通过邮件、短信及电话等多种方式，提醒有意愿参与创业板交易的客户，尽早根据公司安排前往营业场所现场签署《风险揭示书》，并明确告知客户在签署《风险揭示书》后2个或5个交易日后才能进行交易，同时参与创业板新股申购也需事先完成上述手续。

（二）各会员应在满足适当性管理各项要求的基础上，优化业务办理程序，并强化技术支持手段，通过网上事先收集客户信息、进行风险评测等，提高业务操作效率，减轻营业部现场工作压力。

三、认真做好技术系统准备，保障业务操作的规范性

各会员应按照《深圳证券交易所创业板市场会员技术准备指南》（见附件2）的要求，抓紧自身技术系统调整，在10月9日之前完成创业板相关技术系统调整、测试与上线，同时，采取必要的措施，确保在客户签署《风险揭示书》后按规定时限为其开通创业板交易，防止未经办理开通手续的客户直接参与创业板新股申购和交易。

深圳证券交易所拟于9月19日和10月10日安排举行两次全网测试，并将组织对会员技术系统准备情况的现场检查。会员应当认真按照要求参与系统测试，确保系统功能正常。

四、积极创新服务手段，加强客户关系管理，将推进适当性管理工作与建立健全客户管理机制相结合

各会员应充分利用落实创业板适当性管理制度的契机，认真加强客户联络，完善客户分类管理，积极建立包括投资者教育、交易行为规范及产品业务服务等内容的全面适当性管理与服务机制。

中国证券业协会、深圳证券交易所对于组织实施有效、业务操作规范、风险控制得当、服务模式有创新且具行业推广价值的会员的经验做法予以记录，并向中国证监会报告。会员可以按照《证券公司专业评价实施办法（试行）》的有关规定，将其实施适当性管理工作的相关业务创新与成果，向中国证券业协会提请专业评价。

特此通知。



中国证券业协会 深圳证券交易所

二〇〇九年八月十七日 二〇〇九年八月十七日








附件一：证券公司实施创业板投资者适当性管理相关问题解答（一）.doc
附件二：创业板市场会员技术准备指南.doc

附件一 ：
证券公司实施创业板投资者适当性管理
相关问题解答（一）

1、问：《创业板投资者适当性管理业务操作指南》（以下简称“操作指南”）中规定“证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请”，是否意味着允许投资者网上签署风险揭示书？
答：《操作指南》规定证券公司可通过网上接受客户开通创业板市场交易的申请，是指客户提交申请、客户信息收集及风险测评等工作可在网上进行。为缓解营业部现场工作压力，我们鼓励证券公司积极利用技术手段开展上述工作，以提高业务操作效率，但是客户风险揭示书的签署工作，必须在营业部现场进行。
2、问：《操作指南》中规定“证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署”，证券公司所属各服务部是否也可以受理该业务？
答：可以。在投资者适当性管理业务开展方面，服务部等同于营业部。
3、问：对于机构客户申请，证券公司应做哪些准备？QFII客户是否可以申请？
答：《操作指南》规定，证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易权限，不需要做现场签署风险揭示书等工作。对于直接租用证券公司交易单元的机构客户，本所将统一开通创业板交易权限。QFII客户等同于机构客户，可以直接开通创业板市场交易权限。
4、问：证券公司的自营业务、资产管理业务的创业板市场交易权限如何开通？
答：等同于机构客户业务，可以直接开通创业板市场交易权限。
5、问：《操作指南》中规定，交易经验的核查标准有一条为“IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购”，如何理解新股认购与申购的区别？
答：新股申购是指投资者在新股发行期间申请购买的行为，新股认购是指投资者在新股申购中签后缴款购买股票的行为。如果一个投资者参与了新股申购但没有中签，则其申购行为将不能作为交易经验的计算。
6、问：证券公司对客户进行风险评测有无统一的评测标准和要求？
答：此次未对证券公司进行客户风险测评提供统一的标准。证券公司可根据收集到的客户信息，从客户管理和服务的需要出发，对客户风险认知和承受能力进行评测，并将测评结果告知客户，作为客户判断自己是否适合参与创业板市场的参考，这充分体现了证券公司对客户提供的专业服务，也是创业板市场投资者适当性管理的内涵所在。
7、问：如果风险测评结果显示客户风险承受能力低，可能不适合参与创业板，证券公司该作何处理？
答：如果风险测评显示客户可能不适合参与创业板市场，证券公司应当将这一判断结果明确告知客户。如果客户仍坚持参与创业板，证券公司也可以按照适当性管理的相关要求，在要求其签署风险揭示书并抄录特别声明后，可为其办理相应开通手续。风险评测结果以及所签署的相关文件副本必须交投资者留存。
8、问：客户签署的风险揭示书是否需要一式两份？
答：风险揭示书全文和签署页应当有两份，经客户填写后，一份由证券公司保管，一份交由客户保管。证券公司也可以将风险揭示书印刷成两联的形式，经客户填写后，正本由证券公司保管，副本交由客户保存。
9、问：对于交易经验不足两年且风险承受能力极低的、经公司劝说仍坚持要开通创业板交易的客户，证券公司是否应该要求此类客户在签署《创业板市场投资者风险揭示书》时，额外增加一段风险提示类的说明性文字？
答：从向客户充分提示风险的需要出发，证券公司可以视情况自行决定增加相关风险提示内容和程序。协会制订的创业板投资风险揭示书属于必备条款。证券公司可以在此基础上根据需要增补相关内容，更好的履行适当性服务的责任。
10、问：《操作指南》中规定“证券公司应以电子或书面方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年”，客户风险评测需不需要保存调查表格，是否可以只保存客户最后的评测结果？交易经验的核查结果是保存数据还是保存查询动作记录？
答：对于证券公司通过网上等方式收集客户信息并进行风险评测的，可以将客户信息及评测结果以电子方式保存在系统里；对于证券公司以书面方式收集客户信息和评测的，应当保留书面记录，也可以通过电子扫描方式进行保存。交易经验核查工作只需要保存最后结果。
11、问：《创业板市场投资者适当性管理实施办法》中规定风险揭示书签署两个交易日后及五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易，交易日如何理解？如客户在周末签署风险揭示书，那么开通时间如何把握？
答：具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+2日为其开通创业板市场交易。尚未具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+5日为其开通创业板市场交易。其中，“T日”表示客户签署风险揭示书的自然日，“T+2”、“T+5”分别表示该自然日之后的第2个和第5个交易日。
如果客户在周五、周六、周日签署风险揭示书，按照两个交易日和五个交易日的要求，应当分别于次周的周二和周五开始创业板交易。
12、问：对于客户转移证券公司营业部的情况，如果已在原营业部签署了风险揭示书，在新的营业部办理创业板交易权限开通时，是否仍需要重新签署风险揭示书并满足T＋2和T＋5的规定？
答：客户转移营业部后，如果能向新的营业部出示已签署过的风险揭示书，营业部在确认已满足T＋2和T＋5要求后即可直接办理交易开通手续。新的营业部也可根据客户管理需要，要求客户提供个人信息并作风险测评。
如果客户不能出具已签署过的风险揭示书，营业部自9月2日起，可以通过结算公司深圳分公司的实时开户系统，查询客户首次签署创业板风险揭示书的日期。查询时间为每个交易日8：30至17：00。
13、问：一客户若在多家证券公司同时开有交易账户，且希望均开通创业板交易，则该客户是否需要向每一家开户证券公司提出开通申请并签署风险揭示书？
答：同一客户如果在不同的证券公司交易，则需要向每一家开户证券公司都申请办理开通交易。如果在同一家证券公司的不同营业部交易，则只需在其中一家营业部根据要求申报个人资料，完成风险测评并签署风险揭示书。其他营业部可根据客户出示的已签署的风险揭示书副本同时查验确认满足T＋2或T＋5要求后直接办理开通手续。
14、问：是否具有两年以上交易经验的客户不需要抄录声明，直接签字即可？
答：交易经验满两年的客户，仍需要抄录由证券业协会提供的相关声明。
15、问：创业板市场交易开通是否包括新股申购开通？
答：包括，如果客户没有依照适当性管理的规定程序和要求开通创业板交易，则不能参与创业板新股申购。
16、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，如果其他证券公司已经报送过该客户的开通信息，结算公司的反馈数据有无不同之处？是否会报错？
答：不同证券公司对同一证券账户重复报送签署日期数据的，结算公司在回报数据（ZHGFHB.dbf）中不会报错，而是提示“数据报送成功”（HBCLJG字段为‘00’），但在统计日期字段（HBTJRQ）会反馈该账户首次成功报送的签署风险揭示书日期。该证券账户的风险揭示书签署日期以最早报送的证券公司的数据为准。
17、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，对签署日期信息的报送有何要求？
答：签署日期应以报送客户签署风险揭示书的自然日为准。该日期将作为重要的监控信息使用，证券公司务必准确报送。



附件二
深圳证券交易所创业板市场
会员技术准备指南


特别提示：为便于证券公司等市场参与者和相应IT提供商更好地理解创业板市场的各项业务，并尽快做好证券公司系统的技术准备工作，深圳证券交易所（以下简称“我所”或“本所”）编写了该指南，供有关单位参考。创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务，除发布的创业板相关规则和相关通知外，参照主板A股的业务规则。
与本技术指南相适应的《深圳证券交易所数据接口规范》版本号为Ver4.55及以上。

一、创业板市场基本要素
1、 股票代码
创业板股票代码使用【300000, 309999】区间，一般按发行顺序依次编码。
2、 交易单元
具有A股交易权限的深市所有交易单元均可参与创业板交易（含申购）。
3、 证券账户
只允许A股证券账户中的适当投资者参与创业板的各项业务。
A股证券账户中的适当投资者指：A股机构投资者，可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务；具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者，在书面签署《风险揭示书》两个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”，并在书面签署《风险揭示书》五个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限。
4、 股份监控
证券公司技术系统应根据中国证券登记结算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的结算数据，对投资者卖出委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）进行股份监控，不允许股份卖空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。T日买入的股票，T日不得卖出，T+1日可以卖出。
5、 资金监控
证券公司技术系统应对投资者买入委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购等申报进行资金监控，不允许资金买空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
6、 税费标准
创业板的交易佣金、经手费率等，参照在我所上市交易的中小板标准执行。

二、创业板股票发行
创业板股票的发行代码为30xxxx。
创业板股票网下发行，同中小板股票网下发行，使用我所和结算深圳分公司的网下发行电子平台。
创业板股票网上发行，同中小板股票网上发行，采用资金申购定价发行模式，使用现有的交易、结算数据接口（《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.55及以上版本）。

三、创业板股票交易
创业板股票的交易代码为30xxxx。其交易以竞价交易方式进行，符合规定的，也可进行大宗交易。除特别规定外，参照执行《深圳证券交易所交易规则》关于中小板股票的相关规定。
1、 证券基本信息
通过证券信息库SJSXX.dbf/新证券信息库SJSXXN.dbf发布给证券公司等市场参与者，供其技术系统使用或向投资者发布用。创业板股票上市交易时，挂牌的证券代码为30xxxx；上市首日，证券信息库SJSXX.dbf中的交易状态（字段名为XXJYZT）为“Y”，新证券信息库SJSXXN.dbf中的证券状态（字段名为XXZQZT）为“Y”。

2、 竞价交易
通过委托库SJSWT.dbf申报限价委托、市价委托及其撤单申请；通过回报库SJSHB.dbf返回成交结果。限价委托、市价委托及其撤单申请的具体定义参见《深圳证券交易所数据接口规范》。
（1）通过竞价交易买入创业板股票的，申报数量应当为100股或其整数倍。卖出创业板股票时，申报数量应当为100股或其整数倍，余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出。
（2）创业板首次公开发行股票上市首日，实施盘中股价异常波动临时停牌制度。
3、 大宗交易
参照中小板，由证券公司交易员在我所综合协议交易平台的交易终端上完成协议交易的委托申报，委托申报时间为9：15—15：30；综合协议交易平台在15：00—15：30进行成交确认，交易员可在交易终端上查询确认结果，也可通过回报库SJSHB.dbf查询确认结果。

四、创业板增发
创业板增发时，将加挂专用证券代码37xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股增发业务。其中，证券信息库SJSXX.dbf中37xxxx证券的交易状态（字段名为XXJYZT）为“F”；新证券信息库SJSXXN.dbf中37xxxx证券的证券状态（字段名为XXZQZT）为“F”，30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。

五、创业板配股
创业板配股认购时，将加挂专用证券代码38xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股配股业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。

六、创业板上市公司交易系统网络投票
创业板上市公司通过交易系统开展股东大会网络投票时，将加挂专用证券代码36xxxx，创业板网络投票的证券代码使用【365000, 368999】区间，根据对应股票的交易代码顺序编码，即300001股票的网络投票代码为365001、301001的网络投票代码为366001，依次类推。
相关数据接口同主板上市公司交易系统网络投票业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的网络投票标志（字段名XXWLTP）为“T”、证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“V”。
与现有A股的网络投票指令一样，通过委托库SJSWT.dbf申报网络投票指令。
通过投票库SJSTP.dbf返回从交易系统所下达网络投票指令的累计预处理结果，详见《交易系统投票结果回报数据接口》，网络投票的实际处理结果最终由上市公司按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》确认。

七、创业板股票的非交易业务指令申报
与现有主板A股、中小板A股的非交易业务指令申报一样，创业板股票的转托管、质押、要约收购等非交易业务指令也是通过委托库SJSWT.dbf进行申报的，申报指令中的证券代码字段填对应创业板股票的交易代码30xxxx，业务类别字段（WTYWLB）填相应的非交易业务类别值即可。

八、创业板交易信息披露
1、 实时行情信息
与中小板等其它产品一样，我所通过行情系统实时发布创业板股票的行情，接口为行情库SJSHQ.dbf。
2、 创业板的成交量统计指标
在行情库中增加创业板股票的成交量指标，代码为“395004”，简称为“创业板”，统计口径为所有创业板股票的成交量。创业板股票的成交量纳入市场总成交量指标395099的计算范畴。
原成交量统计指标395001更名为“主板A股”，统计口径改为“不含中小板、创业板的所有A股的成交量”；原成交量统计指标395002更名为“主板B股”，统计口径不变；原成交量统计指标395003更名为“中小板”，统计口径不变。
3、 指数计算
深证指数系列、深证成指系列、行业分类指数系列均明确为全市场指数，即主板、中小板、创业板的股票均纳入这三个指数系列的计算样本范畴。
创业板指数的计算及发布将另行通知。
4、 创业板交易公开信息
同中小板股票，以公告文件发布创业板交易公开信息，证券公司应当在营业场所及时公布交易公开信息。创业板指数发布前，收盘价格涨跌幅偏离值的计算拟以中小板综指为基准，即计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票涨跌幅－中小板综指涨跌幅。

九、证券公司系统支持创业板的注意事项
1、 支持创业板投资者适当性管理
证券公司应进行技术系统调整，支持创业板投资者适当性管理：记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期等信息；按规定时限为其开通创业板交易权限；按要求向结算公司报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息；在创业板发行、上市交易时，防止未经办理开通手续的客户参与创业板新股申购和交易活动。特别说明：机构投资者可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务。
涉及的主要技术修改点如下：
（1） 投资者创业板开通管理
改造投资者账户管理相关系统，使之能处理投资者开通创业板的申请，记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期、开通创业板交易权限日期等信息，并能汇总生成创业板自然人投资者证券账户报送数据。
（2） 创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送
实现创业板账户数据报送功能：以法人为单位，通过D-COM系统，利用现有的账户规范数据接口（数据文件ZHGFWT.dbf），每日集中一次在规定的时间内以文件方式报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息。收市后从结算公司接收ZHGFHB.dbf数据文件以获取反馈结果并进行处理。详细报送方案见附件《创业板自然人投资者证券账户信息报送方案》。
（3） 账户创业板权限的前端控制
证券公司技术系统应实现投资者账户的创业板业务权限的前端控制。对于未开通创业板交易权限的自然人投资者申报的买卖委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购、配股认购等指令，证券公司技术系统应予以拒绝。
2、 支持创业板的发行、交易、结算等业务
证券公司、基金公司等市场参与主体，应通过参数配置或系统调整，并参加本所组织的创业板业务全网测试，确保技术系统正确支持创业板的发行、交易、结算等业务。
3、 关于行情揭示系统
行情分析系统，应能设置“创业板”板块，支持创业板股票行情的专板揭示，并在屏幕下方的指数栏预留创业板指数揭示位。


十、其它说明
1、参考文档
《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《关于认真做好创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送工作的通知》
《深圳证券交易所交易规则》（2006年7月1日起施行）
《深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.56)》
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2006年修订)》
《交易系统投票结果回报数据接口(Ver1.02)》
2、本文未尽的创业板技术相关事宜请参照中小板执行。
3、技术咨询电话
深圳证券交易所： （0755）25918186 25918200
中国结算深圳分公司： （0755）25946080



浙江省人大常委会


浙江省矿产资源管理条例
浙江省人民代表大会常务委员会


（2000年4月29日经浙江省第九届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，自2000年10月1日起施行）

第一章 总则
第一条 为加强矿产资源勘查、开发利用和保护工作，促进矿业发展和生态环境保护，根据《中华人民共和国矿产资源法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内勘查、开采矿产资源，必须遵守本条例。
第三条 地方各级人民政府应当维护矿产资源国家所有权，加强矿产资源的保护和管理，依法维护矿业秩序，将矿产资源勘查、开发利用和保护工作纳入本地区国民经济和社会发展规划。
第四条 勘查、开采矿产资源应当贯彻可持续发展战略，实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开发、综合利用的方针。
勘查、开采矿产资源应当遵守国家有关矿山安全、水土保持、土地复垦和环境保护等法律、法规规定，坚持谁开发利用矿产资源谁负责保护、谁破坏生态环境谁负责治理的原则，防止水土流失，防治地质灾害，保护生态环境。
第五条 矿产资源的勘查、开发利用和保护，必须符合矿产资源规划，坚持经济效益、社会效益和环境效益相统一的原则，确保矿产资源科学、合理利用。
第六条 勘查、开采矿产资源必须依法取得探矿权、采矿权。
探矿权、采矿权可以通过行政许可、招标投标或者拍卖等方式有偿取得。招标投标、拍卖的具体办法由省地质矿产主管部门按国家和省的有关规定制定。
依法取得的探矿权、采矿权受法律保护。
第七条 县级以上人民政府地质矿产主管部门负责本行政区域内矿产资源的勘查、开发利用和保护的管理、监督工作。
县级以上人民政府有关部门应当按照各自职责，协助地质矿产主管部门做好矿产资源勘查、开发利用和保护的管理、监督工作。

第二章 矿产资源规划
第八条 编制矿产资源规划应当坚持开发与保护并重的原则，正确处理矿产资源开发利用与经济发展、其他自然资源利用和生态环境保护的关系，合理控制矿业开发总量，优化矿业结构，提高矿产资源利用水平。
编制矿产资源规划应当根据国民经济和社会发展规划以及当地的自然环境和资源条件进行科学论证。
第九条 矿产资源规划分为总体规划和专项规划。专项规划包括地质矿产调查评价与勘查规划、矿产资源开发利用与保护规划、矿山生态环境保护规划等。
省人民政府确定的具有重要经济价值或者用途的矿产资源应当编制专项规划。
矿产资源规划应当划定本行政区域的规划禁采区、规划限采区和规划开采区的具体范围，并予以公告。
第十条 省人民政府应当根据上一级矿产资源总体规划组织编制本省的矿产资源总体规划，报国务院地质矿产主管部门批准后实施。
市（地）人民政府根据上一级矿产资源总体规划组织编制本行政区域的矿产资源总体规划，报省人民政府批准后实施。
县级人民政府可根据需要编制本行政区域的矿产资源总体规划，经市（地）人民政府同意，报省地质矿产主管部门批准后实施。
第十一条 省地质矿产主管部门根据上一级矿产资源总体规划组织编制本省的矿产资源专项规划，经省人民政府同意后，报国务院地质矿产主管部门批准后实施。
市（地）、县级地质矿产主管部门根据上一级矿产资源总体规划组织编制本行政区域的矿产资源专项规划，经本级人民政府同意后，逐级上报省地质矿产主管部门批准后实施。
第十二条 矿产资源专项规划应当服从矿产资源总体规划，下级矿产资源规划应当服从上级矿产资源规划。
矿产资源规划应当与土地利用、环境保护、水土保持、森林保护、城乡建设、旅游开发、水资源开发、防汛抗洪等规划相协调。
第十三条 矿产资源规划依法批准后，必须严格执行，不得擅自变更；确需变更的，应当按照原审批程序报批。

第三章 矿产资源勘查
第十四条 探矿权申请人，经依法登记、领取勘查许可证后，成为探矿权人。
省外勘查单位在本省行政区域从事矿产资源勘查的，应当经省地质矿产主管部门审验资质证明。
第十五条 探矿权人在探矿施工过程中根据勘查设计合理回收的矿产品，须经县级以上地质矿产主管部门核准后，方可出售。国家规定由指定单位统一收购的矿产品除外。
探矿权人在探矿施工过程中违反勘查设计取得的矿产品，应当上交当地地质矿产主管部门，由地质矿产主管部门依法处理后上缴国库。

第四章 矿产资源开采
第十六条 矿山开采规模应当与矿产资源状况相适应，严格限制小型矿山企业的发展，鼓励和扶持矿山企业规模化、集约化经营，确保矿产资源合理利用。
第十七条 采矿权申请人应当符合国家规定的资质条件并取得相应的资格证书，经依法登记、领取采矿许可证后，成为采矿权人。
开采河砂等矿产资源，法律、行政法规规定需报经有关部门批准的，办理采矿许可证时，还应当提交有关主管部门的批准文件。
第十八条 采矿权申请人应当在办理采矿登记前，持经批准的地质勘查储量报告，向有审批权的地质矿产主管部门申请划定矿区范围。
矿区范围划定后，采矿权申请人应当在矿区范围保留期内完成可行性研究、开发利用方案、水土保持方案、环境影响评价报告等工作，并申请采矿登记。申请人逾期不办理采矿登记的，视为放弃矿区范围。
中型以上矿床的保留期为2年；小型矿床的保留期为1年。在保留期内，地质矿产主管部门不得再受理新的划定矿区范围申请。
第十九条 申请开采下列矿产资源，由省地质矿产主管部门审批登记并颁发采矿许可证：
（一）国务院地质矿产主管部门审批登记范围以外的储量规模为中型以上的矿产资源；
（二）萤石、宝玉石以及其他由省人民政府确定的稀缺的或者具有重要经济价值、用途的矿产资源；
（三）年产量100万吨以上用作普通建筑材料的砂、石、粘土矿产；
（四）国务院地质矿产主管部门授权审批登记的矿产资源。
第二十条 申请开采下列矿产资源，由市（地）地质矿产主管部门审批登记并颁发采矿许可证：
（一）储量规模为小型的金属矿产资源；
（二）年产量50万吨以上100万吨以下用作普通建筑材料的砂、石、粘土矿产；
（三）省地质矿产主管部门授权审批登记的矿产资源。
第二十一条 申请开采下列矿产资源，由县级地质矿产主管部门审批登记并颁发采矿许可证：
（一）储量规模为小型的非金属矿产资源；
（二）年产量20万吨以上50万吨以下用作普通建筑材料的砂、石、粘土矿产；
（三）本条例第十九条、第二十条规定以外的零星分散的矿产资源。
限制开采年产量20万吨以下用作普通建筑材料的砂、石、粘土矿产资源，确需开采的，由县级地质矿产主管部门报市（地）地质矿产主管部门审核，省地质矿产主管部门批准后，方可登记并颁发采矿许可证。
第二十二条 开采零星分散的矿产资源和年产量50万吨以下用作普通建筑材料的砂、石、粘土矿产，划定矿区范围和采矿登记的申请可以一并提出，地质矿产主管部门应当一次性审批。
第二十三条 露天开采石矿、石灰石矿等矿产资源，必须严格按照批准的开发利用方案和采矿设计建立开采台阶，采剥作业必须遵守由上而下、分水平台阶开采的原则。
第二十四条 采矿权人从事采矿活动应当加强生态环境保护，采用科学方法和先进工艺。造成地质环境恶化、水土流失、植被破坏的，应当负责治理。
采矿权人应当在领取采矿许可证的同时与地质矿产主管部门签订矿山自然生态环境治理责任书，并分期缴纳治理备用金。治理备用金应当不低于治理费用。
治理备用金由当地地质矿产主管部门代收，存入银行专户，专项管理，所有权属于采矿权人。
采矿权人履行矿山自然生态环境治理义务，经地质矿产主管部门会同环境保护、水利、林业、土地等部门验收合格的，治理备用金及其利息应当及时退还采矿权人。采矿权人对矿山自然生态环境实行分期治理的，地质矿产主管部门应当将治理备用金分期返还采矿权人。
治理备用金的缴纳及其管理的具体办法由省人民政府制定。
第二十五条 采矿权人应当持采矿许可证向有关部门办理矿山用地、爆破物品准购等相关手续。
第二十六条 开采中型以上矿床的，应当自领取采矿许可证之日起1年内进行建设或者生产；开采小型矿床和用作普通建筑材料的砂、石、粘土矿产的，应当自领取采矿许可证之日起6个月内进行建设或者生产。
第二十七条 采矿权人应当按照批准的开发利用方案进行施工，开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率应当达到地质矿产主管部门核准的指标。
禁止用采富弃贫、滥采乱挖等破坏性开采方式开采矿产资源。
第二十八条 采矿权人在采矿过程中，应当按照省地质矿产主管部门的规定，定期测绘并报送井上、井下采矿工程对照图或者露天开采现状图。
第二十九条 采矿权人应当在采矿许可证有效期内进行矿山建设或者开采。大、中、小型矿山的采矿许可证有效期按国家有关规定确定。零星分散矿产资源的采矿许可证有效期最长为3年。
第三十条 采矿许可证有效期内，采矿权人需要变更采矿许可证核定事项的，应当向原登记发证机关申请变更登记，并提交下列资料：
（一）变更登记申请书；
（二）采矿许可证和营业执照；
（三）矿产资源开发利用方案；
（四）国务院、省地质矿产主管部门规定应当提交的其他有关资料。
第三十一条 单独从事选矿活动的，应当依法向省地质矿产主管部门申请登记，领取选矿许可证。
申办选矿企业，应当具备下列条件：
（一）有相应的资质条件和一定的生产规模；
（二）完成环境影响评价报告；
（三）省地质矿产主管部门规定的其他条件。
选矿企业应当按照国家规定缴纳矿产资源补偿费。矿产资源补偿费按其最终产品的销售收入计缴，其中应当由采矿权人缴纳的部分予以扣除。
第三十二条 选矿单位和个人，应当采用科学方法和先进工艺，充分合理地利用矿产资源，选矿回收率和尾矿品位应当符合国家规定。禁止从事掠夺式选矿等浪费矿产资源的行为。
第三十三条 选矿单位和个人，有下列情形之一的，应当向原登记发证机关申请办理选矿许可证变更登记：
（一）变更选矿矿种；
（二）变更选矿方式；
（三）变更企业名称或法定代表人；
（四）变更生产规模；
（五）变更选矿场所。

第五章 监督检查
第三十四条 县级以上地质矿产主管部门应当依法加强对矿产资源勘查、开发利用和保护的监督管理，严格按照法定程序和要求履行职责，维护矿产资源勘查、开采的正常秩序。
探矿权人和采矿权人应当接受地质矿产主管部门依法实施的监督检查，如实报告有关情况，并提交有关资料。
第三十五条 省地质矿产主管部门根据需要，可向重点矿山企业派遣矿产督察员或者向矿业开发集中的地区派遣巡回矿产督察员，对矿山企业开发利用矿产资源和自然生态环境治理的情况依法进行监督检查。
第三十六条 采矿权人不履行自然生态环境治理责任书中的治理措施，或者经验收不合格的，地质矿产主管部门应当责令其限期重新治理；采矿权人在规定的期限内未达到治理要求的，治理备用金及其利息全部或者部分转为治理费用，由矿山所在地地质矿产主管部门会同有关部门组织
治理，多余部分返还给采矿权人。采矿权人不再缴纳水土流失防治费、土地复垦费。
第三十七条 工商、地矿、税务等有关部门应当加强对矿产品运销环节的监督管理。
国家统一收购的矿产品，任何其他单位和个人不得收购；采矿权人不得向非指定单位销售。
第三十八条 根据社会公共利益的需要，经原登记发证机关所在地人民政府同意，可以依法提前收回探矿权、采矿权，但原登记发证机关所在地人民政府应当对探矿权人、采矿权人给予补偿。
第三十九条 勘查、开采矿产资源应当保护地质环境，对可能诱发或者造成地质灾害的，地质矿产主管部门应当责令其采取预防或者治理措施，防止地质环境恶化。

第六章 法律责任
第四十条 对违反本条例规定的行为，法律、行政法规已有处罚规定的，依照有关规定执行。
第四十一条 违反本条例第二十六条、第二十八条规定的，由县级以上地质矿产主管部门按规定权限责令限期改正；逾期不改正的，处以1万元以下的罚款；情节严重的，由原登记发证机关吊销许可证。
第四十二条 违反本条例第二十三条、第二十七条、第三十二条规定的，由县级以上地质矿产主管部门按规定权限责令改正，并处以相当于矿产资源损失价值50％以下的罚款；情节严重的，由原登记发证机关吊销许可证。
第四十三条 违反本条例第三十一条第一款规定，无选矿许可证从事选矿活动的，由县级以上地质矿产主管部门按规定权限责令改正，没收矿产品和违法所得，并可处以违法所得50％以下的罚款。
第四十四条 违反本条例第三十三条规定，不办理选矿许可证变更登记的，由省地质矿产主管部门责令限期改正；逾期不改正的，吊销选矿许可证。
第四十五条 地质矿产主管部门及其工作人员，应当秉公办事、忠于职守、文明执法；对徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，有下列行为之一的，由有关部门按管理权限依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）超越法定权限审批发证的；
（二）对不符合法定条件的单位、个人审批发证的；
（三）对符合法定条件的单位和个人不予审批发证的；
（四）违反行政执法程序执法，不文明执法，行政处罚显失公正的；
（五）对违法行为不制止，不查处的；
（六）其他徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的行为。

第七章 附则
第四十六条 本条例自2000年10月1日起施行。1986年9月5日浙江省第六届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过的《浙江省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理条例》同时废止。



2000年5月8日