关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 14:58:48 浏览:9936
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关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
各证券公司：
为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。
中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。
特此通知。
附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年七月二日 二○○九年七月二日
附件：
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。
一、客户开通申请处理
1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。
2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。
3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。
5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。
6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。
7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。
二、交易经验的具体标准与查询数据服务
《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下：
1．交易经验的具体标准
（1）《实施办法》第五条所称“股票”是指：
a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种；
b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
（2）《实施办法》第五条所称“交易”是指：
a. 股票的买入或卖出；
b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出；
c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购；
d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径
存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。
新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。
数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。
3．数据发送
中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送：
（1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。
（2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板->工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。
4．数据查询与交易经验认定
对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。
新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。
5．客户查询
证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：http://www.chinaclear.cn/。
6．数据接口
数据接口见附件。
三、风险揭示书签署与交易开通
1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。
2．对于交易经验不足两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。
3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
4．对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。
5．因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。
6．证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年。
四、投资者教育与风险提示
1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的形式、时间和内容做出安排，并根据客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。
2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则及其相关材料，及时张贴在专栏内。
3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。
5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。
6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。
深圳证券交易所咨询电话：0755－2591 8760
中国证券登记结算有限公司咨询电话：
深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司
二OO九年七月二日 二OO九年七月二日
附件：数据接口
一、深圳市场
（一）首次集中批量发送数据接口
有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下：
首次交易日期库SZSCJY.dbf
序号
字段名
字段描述
类型
长度
备注
1
ZJJS
资金结算主席位
C
6
D-COM通信用
2
ZQZH
证券账户
C
10
3
JYRQ
首次交易日期
D
（二）实时开户查询数据接口
证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（SJSKW.dbf，业务代号为‘1C’）申报查询指令。返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易日期信息。
二、 上海市场
（一）首次集中批量发送数据接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期
合计
18
（二）实时开户查询数据接口
交易类型为“账户资料管理-首笔交易日期查询”
ServiceDomain =“SSCCRC”
ServiceName =“ZHZLGLXT”
ServiceType =“40”
请求数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
合计
10
应答数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期。如果没有交易，显示为空。
合计
18
国家中医药管理局关于印发《2008年“以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题”的中医医院管理年活动方案》的通知
国家中医药管理局
国家中医药管理局关于印发《2008年“以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题”的中医医院管理年活动方案》的通知
国中医药发〔2008〕15号
各省、自治区、直辖市卫生厅局、中医药管理局，新疆生产建设兵团卫生局，中国中医科学院，北京中医药大学：
为贯彻落实党的十七大精神，按照2008年中医药工作总体部署，经研究，决定自2008年—2010年在全国继续开展“以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题”的中医医院管理年活动。本阶段中医医院管理年活动总体原则是巩固成果、深化管理、保持特色、持续改进、不断创新、提高水平；活动重点是按照我局《中医医院管理评价指南（2008年版）》有关要求，开展中医医院管理评价工作；活动目标是逐步建立和完善我国中医医院管理评价指标体系，探索建立中医医院管理评价制度和中医医院管理长效机制，促进中医医院坚持以中医为主的办院方向，保持发挥中医药特色优势，加强医院管理，提高医疗质量，保障医疗安全。我局将根据2008年-2010年各年度中医药工作重点，逐年提出医院管理年活动年度重点工作。
现将《2008年“以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题”的中医医院管理年活动方案》印发给你们，请认真组织实施。
二○○八年八月二十七日
2008年“以病人为中心，以提高医疗服务
质量为主题”的中医医院管理年活动方案
在总结2005年—2007年医院管理年活动经验的基础上，本着巩固成果、深化管理、突出特色、持续改进、不断创新、提高水平的原则，根据2008年中医药工作总体部署，制定本方案。
一、指导思想
贯彻落实党的十七大精神，坚持科学发展观，以病人为中心，以提高中医医疗服务质量为主题，促进中医医院坚持以中医为主的办院方向，保持发挥中医药特色优势，坚持公立医院公益性，加强医院管理，落实院长责任，提高医疗质量，保障医疗安全，改进服务作风，降低医药费用，通过深化医院管理年活动，逐步建立中医医院管理评价指标体系、中医医院管理评价制度以及中医医院管理长效机制，努力为人民群众提供安全、有效、方便、价廉的中医药服务，促进社会主义和谐社会建设。
二、活动范围
全国各级各类中医医院（含中西医结合、民族医医院，下同），重点是公立中医医院。
三、活动原则
（一）医院管理评价工作与年度重点工作相结合。各省级中医药管理部门按照《中医医院管理评价指南（2008年版）》有关要求，组织开展辖区内的中医医院管理评价工作，并组织开展国家中医药管理局确定的2008年医院管理年活动重点工作。
（二）医院自查与中医药管理部门督查相结合。医院对照《中医医院管理评价指南（2008年版）》有关要求及2008年医院管理年活动重点工作，加强医院管理，自查落实情况。各省级中医药管理部门在实施医院管理评价工作的同时，要至少组织1次对医院年度重点工作开展情况的督导检查。国家中医药管理局对各省（区、市）医院管理评价工作和医院管理年活动重点工作开展情况进行抽查或全面督导检查。
（三）阶段性工作与建立长效机制相结合。在年度医院管理年活动重点工作及医院管理评价工作的基础上，逐步探索建立适合我国国情的中医医院管理评价指标体系、中医医院管理评价制度及中医医院管理长效机制。
四、活动内容
（一）逐步建立中医医院管理评价指标体系
1．各级各类中医医院对照《中医医院管理评价指南（2008年版）》，自主加强医院管理，提高和持续改进医疗质量，保持发挥中医药特色优势，保障医疗安全，改善医疗服务，控制医疗费用不合理增长，努力为人民群众提供安全、有效、方便、价廉的中医药服务。医院院长作为第一责任人组织开展医院管理工作。
2．各省级中医药管理部门对照《中医医院管理评价指南（2008年版）》，结合本辖区实际情况，制订本辖区中医医院管理评价办法和适用于不同级别、不同类别的中医医院管理评价指标体系，并组织实施。
3．各省级中医药管理部门可以将医院管理评价工作同医院评审、医院等次复核等工作有机结合。
4．国家中医药管理局在各省（区、市）医院管理评价指标体系的基础上，建立我国中医医院管理评价指标体系。
（二）2008年医院管理年活动重点工作
1．临床科室设置规范
（1）中医医院应当按照有关规定，合理设置临床科室。
（2）临床科室命名应符合《国家中医药管理局关于规范中医医院医院与临床科室名称的通知》的有关规定。
2．中医药人员配备管理
（1）中医医院应根据服务功能、服务量的需要，按照精干、效能的原则，合理设置岗位，并按有关规定要求合理配备人员。中医类别执业医师（含执业助理医师）占执业医师比例不低于70%；中药人员占药剂人员的比例不低于70%；护理人员系统接受中医药知识技能岗位培训的比例不低于70%。
（2）中医医院的领导班子在实际工作中，要坚持以中医为主的办院方向，坚定发展中医药事业的信念，确立发挥中医药特色优势的观念。班子成员中应有一定比例的中医药专业技术人员，医院主要负责人、业务管理领导和医务、护理、教学、科研部门的主要负责人要经过中医药政策、中医药知识和管理知识的系统培训。医院领导不能兼任科室主任。管理人员中中医药人员比例应占60%以上。
（3）三级中医医院的临床科室主任应当具有中医类别副主任医师以上专业技术职务任职资格，从事相关专业工作10年以上。药学部（药剂科）负责人应具有中医药高级专业技术职务任职资格。重点临床科室的护士长应具有高级护师专业技术职务任职资格。
二级中医医院的临床科室主任应当具有中医主治医师以上专业技术职务任职资格，从事相关专业工作6年以上。药学部（药剂科）负责人应具有中医药中级以上专业技术职务任职资格。重点临床科室的护士长应具有中级以上护师专业技术职务任职资格。
3．病人安全目标
（1）制订重大医疗过失行为、医疗事故防范预案和处理程序，及时报告、分析、处理重大医疗过失行为和医疗事故。
（2）严格执行查对制度，提高医务人员对患者身份识别的准确性。
（3）提高用药安全。
（4）建立和完善在特殊情况下医务人员之间的有效沟通，做到正确执行医嘱。
（5）严格防止手术患者、手术部位及术式发生错误。
（6）严格执行手卫生，落实医院感染控制的基本要求。
（7）防范与减少患者坠床与跌倒事件的发生。
（8）鼓励主动报告医疗安全（不良）事件。
4．重点专科建设
（1）制定并实施专科建设发展规划、工作计划和发挥中医药特色优势的具体措施。确定的重点病种应具有明显的中医药特色优势并保持相对稳定, 主要研究课题与重点病种相结合。
（2）制定本专科常见病及重点病种的中医临床诊疗方案，并定期对实施情况进行分析、总结及评估，不断优化诊疗方案。
（3）提高重点病种的辨证论治水平，具有独特的中医药诊疗方法和医院中药制剂，不断提高中医治疗率。
（4）医师队伍结构符合有关规定，重视本专科名老中医学术经验继承，加强专科学术继承人培养。学术（科）带头人及人才梯队满足专科中医内涵建设需要。
5．中医药文化建设
（1）医院精神、医院宗旨、医院理念、质量方针等医院价值观念体系中充分体现中医药文化。
（2）建立并不断完善行为规范体系，形成富含中医药文化特色的服务文化和管理文化。
（3）建筑风格、内部装潢、诊疗环境、形象识别等医院环境形象建设中体现中医药文化。
（4）设立中医药文化建设专项经费，列入医院年度经费预算，并确保中医药文化建设必需的场地、设备等资源。
6．中药饮片调剂、煎煮质量
（1）中药饮片调剂室应当有与调剂量相适应的面积、设备和设施，工作场地、操作台面应当保持清洁卫生。中药饮片调剂室的药斗等储存中药饮片的容器应当排列合理，有品名标签；标签和药品要相符。中药饮片装斗时要清斗，认真核对，装量适当。医院调剂用计量器具应当按照质量技术监督部门的规定定期校验。
（2）中药饮片调剂人员在调配处方时，应当按照《处方管理办法》和中药饮片调剂规程的有关规定进行审方和调剂。对存在“十八反”、“十九畏”、妊娠禁忌、超过常用剂量等可能引起用药安全问题的处方，应当由处方医生确认（“双签字”）或重新开具处方后方可调配。
（3）中药饮片调配后，必须经复核后方可发出。医院应当定期对中药饮片调剂质量进行抽查并记录检查结果。中药饮片调配每剂重量误差应当在±5%以内。
（4）医院开展中药饮片煎煮服务，应当有与之相适应的场地及设备，应当建立健全中药饮片煎煮的工作制度、操作规程和质量控制措施并严格执行。
中药饮片煎煮液的包装材料和容器应当无毒、卫生、不易破损，并符合有关规定。
五、组织实施
（一）工作部署（2008年8月）
1．国家中医药管理局下发通知，对2008年深化医院管理年活动有关工作进行部署。
2．各省级中医药管理部门根据通知要求，部署本辖区医院管理年活动。
（二）组织实施（2008年8月－2009年4月）
1．制订方案。各省级中医药管理部门制订本辖区2008年深化医院管理年活动实施方案。
2．贯彻落实。医院对照《中医医院管理评价指南（2008年版）》及医院管理年活动年度重点工作，开展医院管理年活动。各省级中医药管理部门负责组织实施。
3．检查指导。各省级中医药管理部门在组织开展医院管理评价工作的同时，对医院开展年度重点工作情况进行督查、评价、检查和指导，确保实施效果。
4．督导检查。国家中医药管理局按照《中医医院管理评价指南（2008年版）》及本方案有关内容和要求，对各省级中医药管理部门和各地中医医院开展医院管理年活动情况进行督导检查或抽查。
（三）总结交流（2009年5月）
国家中医药管理局对各地医院管理评价及医院管理年年度重点工作开展情况进行总结，组织召开经验交流会，并推动在全国建立和完善中医医院管理评价指标体系，研究建立中医医院管理评价制度和中医医院管理长效机制。
六、工作要求
（一）克服松懈思想，切实加强领导。连续三年开展的医院管理年活动，是中医药系统坚持以人为本，落实科学发展观，促进中医药事业健康发展，解决人民群众反映突出的看病就医问题，构建社会主义和谐社会的一项重大举措。全面实现医院管理年活动和医院管理的目标，需要各级中医药管理部门和各级各类中医医院的积极参与和共同努力，要不断积累和总结经验，克服松懈和厌倦情绪，切实加强对医院管理年活动的领导，做好再宣传、再发动工作，采取有效措施，确保各项目标的实现。
（二）实施整体评价，带动重点工作。在实施全面的医院管理评价的同时，还要落实2008年深化医院管理年活动重点工作。在医院管理年活动开展过程中，各省级中医药管理部门要认真组织实施，有方案、有重点、有措施。同时，也要进一步明确和加大医院院长责任，促使医院自主加强管理，围绕工作重点和工作要求制订具体措施，确保工作目标实现。医院管理年活动要以点带面，同时推进中医医院管理评价指标体系建立和年度重点工作的落实，全面提高医院管理水平。
（三）做好总结交流，宣传树立先进。各省级中医药管理部门要对本辖区医院管理评价工作及医院管理年活动年度重点工作情况进行及时总结，发现、宣传和树立先进典型和先进经验，为在全国推广先进经验、建立中医医院管理评价指标体系奠定基础。
（四）完善指标体系，建立长效机制。加强医院管理是一项长期任务，要靠制度和机制来保障。各省级中医药管理部门要按照卫生、中医药管理法律、法规、规章及国家中医药管理局有关要求和工作部署，不断完善中医医院管理评价指标体系，探索建立中医医院管理评价制度和中医医院管理长效机制，将医院管理从阶段性活动逐步转入制度化、规范化、法治化的常态管理轨道，不断提高我国中医医院管理和中医药服务水平。
海域使用申请审批暂行办法
国家海洋局
海域使用申请审批暂行办法
(国家海洋局 2002年4月5日)
第一条 为加强海域使用管理，规范海域使用申请审批工作，根据《中华人民共和国海域使用管理法》，制定本办法。
第二条 县级以上人民政府海洋行政主管部门按照审批权限和本办法的规定，负责海域使用申请的受理、审查、审核和报批工作。
第三条 受理海域使用申请的海洋行政主管部门为受理机关；有审批权政府的海洋行政主管部门为审核机关；受理机关和审核机关之间的各级海洋行政主管部门为审查机关。
第四条 下列项目的海域使用申请，由国家海洋局直接受理：
（一）国家重大建设项目；
（二）国家级保护区内的项目；
（三）倾倒区项目；
（四）国家直接管理的电缆管道项目；
（五）油气及其他海洋矿产资源勘查开采项目；
（六）跨省、自治区、直辖市行政区域的项目；
（七）其他由国务院或国务院有关部门依法审批的项目。
国家海洋局直接受理项目以外的海域使用申请，由县级海洋行政主管部门受理。未设海洋行政主管部门的，由上一级海洋行政主管部门受理。跨行政区域的海域使用申请，由共同的上一级海洋行政主管部门受理。
第五条 申请使用海域的单位和个人，应当向受理机关提交下列材料：
（一）海域使用申请书；
（二）申请海域的坐标图；
（三）资信证明材料。
第六条 受理机关在收到海域使用申请后，应当对项目进行初审，申请的项目用海必须符合下列条件：
（一）符合海洋功能区划和海域使用规划；
（二）申请海域没有设置海域使用权；
（三）申请海域的界址、面积清楚。
第七条 受理机关应当在收到海域使用申请之日起十五个工作日之内，签署初审意见。凡符合初审条件的项目用海，受理机关必须及时上报。
第八条 审查机关在收到受理机关报送的申请材料后，应当对下列事项进行审查：
（一）是否符合海洋功能区划和海域使用规划；
（二）该海域是否计划设置更重要的海域使用权。
审查机关应当在收到受理机关报送的申请材料之日起十五个工作日之内，完成项目用海审查、签署审查意见和上报工作。不论是否同意批准该项目用海，审查机关均须按时上报。
第九条 审核机关收到审查机关报送的申请材料后，应当进行下列工作：
（一）书面通知申请者按时提交海域使用论证报告（报告书或报告表）；
（二）组织评审《海域使用论证报告书》或审核《海域使用论证报告表》；
（三）必要时征求同级有关部门的意见。
国家海洋局直接受理的海域使用申请，还应当征求有关地方海洋行政主管部门的意见。
第十条 审核机关应当在收到审查机关报送的申请材料之日起三十个工作日之内（不含海域使用论证工作时间），提出建议批准或者不予批准的审核意见。对建议批准的，报同级人民政府批准；对不予批准的，由审核机关书面通知海域使用申请者，并说明原因。
第十一条 审核机关呈报同级人民政府审批项目用海时，应当报送以下材料：
（一）《海域使用审批呈报表》；
（二）海域使用论证报告及其评审结论；
（三）其他有关的材料。
第十二条 海域使用申请经政府批准后，由审核机关向海域使用申请者送达《海域使用权批准通知书》，并按规定为海域使用申请者办理用海手续。《海域使用权批准通知书》应当抄送受理机关和审查机关。国家海洋局直接受理的海域使用申请经国务院批准后，《海域使用权批准通知书》抄送有关地方海洋行政主管部门。
第十三条 《海域使用权批准通知书》应当包括下列内容：
（一）批准使用海域的面积、位置、用途和期限；
（二）海域使用金征收额度、缴纳方式、地点和期限；
（三）办理海域使用权登记和领取《海域使用权证书》的地点和期限；
（四）其他有关的内容。
第十四条 申请使用海域的单位和个人在收到《海域使用权批准通知书》后，应当按要求办理各项手续。不能按期办理的，批准通知书无效，由审核机关提请同级人民政府撤销批准行为。
第十五条 国务院批准用海的，由国家海洋局办理海域使用权登记，颁发《海域使用权证书》；地方人民政府批准用海的，由批准用海的人民政府（或授权本级海洋行政主管部门）办理海域使用权登记，颁发《海域使用权证书》。
负责办理海域使用权登记的机关，应当在海域使用权登记后一个月内以适当方式进行公告。
第十六条 《海域使用权登记册》是海域使用权及其他相关权利的法律依据。《海域使用权证书》是海域使用者持有的法律凭证。
第十七条 经审批的用海工程项目竣工后，审核机关应当在投入使用前，对工程建设情况进行核查。对不按规定使用海域的，按照《海域使用管理法》第四十六条进行查处。
第十八条 已批准使用的项目用海，应当接受审核机关的审查，并按规定办理手续。
逐年缴纳海域使用金的，应当在审核机关规定的期限内，接受年度审查。
一次性缴纳或者分次缴纳海域使用金的，应当在审核机关指定的期限内接受审查。
第十九条 县级以上人民政府海洋行政主管部门应当对所辖海域内审批的用海项目进行统计，并建立公开查询机制。
国家海洋局负责全国海域使用统计工作，并于每年三月发布海域使用统计公报。
第二十条 同一项目用海含不同用海类型的，应当将各种类型用海整体逐级上报，按各级人民政府审批权限自上而下分别审批。
第二十一条 海域使用权期限届满，需要申请续期的海域使用权人应当在法律规定的期限内，向原批准用海的人民政府海洋行政主管部门提出申请。经审核，不存在需要收回海域使用权事由的，由审核机关报同级人民政府批准续期。
第二十二条 各级人民政府及海洋行政主管部门应当严格按照本级的审批权限行使审批权。
对超越审批权限非法批准使用海域的，或者化整为零、分散审批的，应当按照《海域使用管理法》第四十三条规定进行查处；给当事人造成损失的，审批机关应承担赔偿责任。
第二十三条 《海域使用权证书》由国家海洋局统一印制和编号。
《海域使用申请书》、《海域使用审批呈报表》、《海域使用权批准通知书》、《海域使用权登记册》的格式由国家海洋局制定。
第二十四条 拟以招标、拍卖方式取得海域使用权的，应参照本办法的规定上报审批。招标、拍卖工作应由有审批权人民政府的海洋行政主管部门（或委托有关部门）主持。
第二十五条 临时项目用海申请可以参照本办法办理。
第二十六条 本办法自2002年5月1日起施行。1998年10月29日国家海洋局发布的《海域使用申报审批办法》同时废止。
