商洛市人民政府关于印发商洛市中心城市城中村改造管理暂行办法的通知
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商洛市人民政府关于印发商洛市中心城市城中村改造管理暂行办法的通知
陕西省商洛市人民政府
商洛市人民政府关于印发商洛市中心城市城中村改造管理暂行办法的通知
商州区人民政府，商丹园区管委会，市政府各工作部门、事业机构：
《商洛市中心城市城中村改造管理暂行办法》已经市政府2010年第22次常务会议审议通过，现印发你们，请认真贯彻执行。
二○一○年十一月九日
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商洛市中心城市城中村改造管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了推进和规范商洛市市区城中村改造工作，加快城市化建设，改善人居环境，提高居民生活水平， 根据有关法律法规和政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 中心城市规划区以内、旧城改造规划范围以外“四办两镇”部分社区的城中村改造，适用本办法。
第三条 本办法所称城中村，是指对城市规划区范围内以集体土地和农民户口居多数的，仍然实行村民自治和农村集体所有制的行政村。
本办法所称城中村改造，是指根据本市经济社会发展计划和城市规划，按照城市化要求，对基础设施落后，村民生产、生活环境较差的村庄进行的综合改造行为。
第四条 城中村改造应当充分调动各方面的积极性，以改善城中村综合环境、完备城市公共服务功能、构建和谐社区为目的，坚持政府主导、市场运作、利民益民、科学规划、综合改造的原则，依法保护农村集体经济组织成员的合法权益。
第五条 商洛市城中村改造办公室负责本市城中村改造管理工作，其主要职责是：负责制定城中村改造计划和阶段性改造任务；审查审批城中村改造项目实施方案；起草城中村改造的规范性文件及有关配套政策；牵头会同市规划局编制市区城中村改造总体规划，并参与评审；监督城中村改造体制改革工作；督促城中村改造项目建设任务的落实；负责城中村改造专项资金的归集、使用和管理；协调城中村改造各成员单位的工作。
第六条 商州区人民政府负责市区城中村改造组织实施工作。设立区城中村改造办公室，开展具体工作，接受市城中村改造办公室的业务指导。
第七条 市发改、住建、国土、规划、财政、城管、民政、公安、农业、教育、物价、环保、审计、人社和房管等部门按照各自职责，协同做好城中村改造管理工作。
第八条 市城中村改造办公室会同市规划部门，依据城市总体规划和土地利用规划编制城中村改造详细规划，报市政府批准。
经批准的城中村改造详细规划，任何单位和个人不得擅自改变。
第九条 城中村改造实行计划管理。由区政府报市城中村改造办公室批准后，纳入城中村改造计划。
对存在社会公共安全隐患的城中村，区政府优先列入改造计划，限期改造。
因入学、入伍、服刑迁出的城中村人员，可以按照有关规定迁回原城中村，禁止其他非农人员迁入城中村。
第十条 城中村改造，以行政村为单位实施，有条件实施多个行政村合并改造的，或因个别村人口规模较小，经区政府同意可以就近合并于邻村改造。
城中村改造的主体是城中村改制后的新经济组织或者投资人，以及改制后的新经济组织与投资人合作成立的企业法人。
第十一条 设立城中村改造专项资金。有关资金的归集、使用，由市城中村改造办公室负责制定管理办法。
第二章 方案制定
第十二条 城中村改造方案，应当根据城市总体规划、城中村改造详细规划、区域城市功能和城中村改造综合用地专项规划指标等方面的要求，统筹考虑村民安置、环境风貌和经济发展等因素，充分听取村民意见，由区城中村改造办公室组织制定。
第十三条 城中村改造方案经村民会议或村民代表会议讨论通过后，由区政府报市城中村改造办公室批准。城中村改造方案未经批准，不得实施。
第十四条 经批准的城中村改造方案，不得擅自变更。实施改造过程中，确需变更用地规划和建设设计方案以及拆迁安置方案时，应按原程序报批。
第三章 改 制
第十五条 城中村改制，应当坚持户籍制度、管理体制、经济组织形式和土地性质同步转变的原则。
第十六条 实施改造的城中村人员的农业户口依照法定程序转为城镇居民户口。
第十七条 实施改造的城中村，其集体土地依照法定程序转为国有土地。
第十八条 城中村集体经济组织的资产应当依法进行清产核资。清产核资结果经村民会议或村民代表会议确认后，予以公示。
农业、财政、审计等部门要加强对清产核资工作的指导、监督。
第十九条 城中村集体经济组织根据清产核资结果，自行制定资产处置方案和组建新经济组织方案，经村民会议或村民代表会议讨论通过后实施。
原集体经济组织的资产应当承担原村民的社会保险费。
第二十条 新经济组织组建后，依法撤销村民委员会，设立社区居民委员会。一个行政村可以独立设立一个社区居民委员会或就近并入现有社区居民委员会，也可以由多个行政村合并设立一个社区居民委员会。
新设立的社区居民委员会人员组成和工作经费，按照有关现行规定和标准执行。
第二十一条 城中村村民转为城市居民后，统一纳入城市就业管理范围。因城中村改造而增加的就业岗位，应当优先用于安排原村民。
第二十二条 城中村改制后，原村民应当按照有关规定参加城镇职工、居民养老保险和医疗保险或新型农村社会养老保险。具体由市人力资源和社会保障部门组织实施。
前款规定中有关政府承担的费用，从城中村土地依法收益中支付。
城中村改制后，符合享受城市居民最低生活保障条件的人员，应当享受相应待遇。
第二十三条 城中村改制后，原有的基础设施纳入市政统一管理范围，环境卫生由区市容环卫部门按照城区环境卫生管理的有关规定执行。
第四章 土地利用
第二十四条 依照法定程序转为国有土地的城中村改造用地分为综合用地和储备用地两大类。其中综合用地分为村民生活安置用地、基础设施用地和配套开发用地。村民生活安置用地主要用于村民的安置建房；基础设施用地主要用于改造区域内的基础设施建设；配套开发用地主要用于开发建设。
城中村改造综合用地应当纳入用地计划，并严格按照市政府规定的城中村改造综合用地专项规划指标执行。
城中村改造综合用地之外的土地为储备用地，由政府土地储备机构依法给予补偿后按照有关规定储备。
第二十五条 城中村改造综合用地，其村民生活安置用地和基础设施用地以划拨方式供给，配套开发用地采用招、拍、挂方式出让供给。
第二十六条 实施城中村改造范围内的少量国有土地，可以根据需要，由政府土地储备机构依法收购或置换，用于城中村改造。
第二十七条 在市政建设、重大基础设施建设以及其他开发建设中涉及到村庄整体拆迁的，应当进行整体改造，避免出现新的城中村。
第五章 规划建设
第二十八条 城中村改造应当依据城中村改造详细规划制定规划设计方案，并经市政府批准后实施。
主要街区、文物景点周边城中村改造的规划和设计方案，应当广泛征求意见，也可以公开征集方案。
第二十九条 城中村改造涉及城市规划确定的城市基础设施建设项目的，优先列入城市建设年度计划，与城中村改造同步进行。
第三十条 城中村改造建设项目，在施工前依法办理《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》。
第三十一条 城中村改造规划设计应当严格执行相关规范要求，确保改造区域内安全设施、物业管理用房、社区办公用房、幼儿园、中小学和基础设施配套齐全。
第三十二条 城中村改造村民安置房建设的项目，免缴城市基础设施配套费和有关行政事业性收费（不含中省规费）；原集体经济组织发展经济和商品房开发项目，有关城市基础设施配套费和行政事业性收费减半收取（不含中省规费）。
第六章 拆迁安置
第三十三条 实施城中村改造，应当按照旧村整体拆除、优先建设安置住宅的原则进行，确保被拆迁人及早入住。
旧村拆除，由区城中村改造办公室组织实施和监督。旧村未拆除的，其他建设项目不得开工建设。
第三十四条 城中村改造主体应当制定补偿安置方案，进行拆迁安置。
被拆迁人需要自行过渡的，城中村改造主体参照《商洛市城市房屋拆迁管理暂行办法》的补偿标准，给被拆迁人发放搬家补助费、过渡补助费。
第三十五条 城中村改造主体实施拆迁前应当依法领取房屋拆迁许可证。
城中村改造主体在动迁之前，应当在指定银行设立拆迁补偿安置资金专用账户，足额存入拆迁补偿安置资金，并与开设拆迁补偿安置资金专用账户的银行和市房屋拆迁办公室签订拆迁补偿安置资金使用监管协议。该监管资金未经市房屋拆迁办公室同意，银行不得拨付。
补偿安置资金应当全部用于房屋拆迁的补偿安置，不得挪作他用。
第三十六条 实施房屋拆迁，城中村改造主体可以自行拆迁，也可以委托有拆迁资质的单位拆迁，接受委托的单位不得转让。
第三十七条 城中村改造主体在动迁前应当委托具有房地产估价资质的机构对被拆迁房屋进行评估。
第三十八条 城中村改造拆迁补偿安置以房屋产权登记或其它相关文件载明的面积和性质作为补偿安置依据。
被拆迁房屋两层以下实行实物安置，三层（含三层）以上实行货币安置。
对于违法、违章建筑和超过使用期限的临时建筑不予补偿安置，临时建筑使用期限未满的，按照相关规定补偿（另有约定的除外），但不予安置。
第三十九条 城中村房屋拆迁实行产权调换和货币补偿两种补偿安置方式。被拆迁人可以自主选择安置补偿方式。
实行货币补偿的，根据被拆迁房屋的区位、使用性质、产权建筑面积、房屋结构等因素，以房屋市场评估价确定补偿数额。
实行房屋产权调换的，以转户前城中村在册户籍人口为依据，人均安置建筑面积原则上不少于50平方米。
第四十条 房屋产权调换的价格结算按下列规定执行：
（一）安置房屋建筑面积与被拆迁房屋产权建筑面积相等部分，按新建房屋的成本价与被拆迁房屋市场评估价互找差价结算；
（二）原房屋产权建筑面积人均不足50平方米的，按人均50平方米建筑面积补差安置，补差面积部分按新建房屋成本价结算；
（三）因上靠户型造成的超面积按成本价结算，上靠户型面积原则不能超过安置面积的10%，超过部分按市场价结算。
第四十一条 城中村改造主体安排被拆迁人在外自行过渡的，过渡期限不得超过24个月。超过拆迁安置补偿协议规定过渡期限的，从逾期之日起由城中村改造实施主体按不低于原过渡补助费标准的二倍向被拆迁人支付过渡补助费，超过6个月的，从第7个月起每月按不低于原过渡补助费标准的3倍支付过渡补助费。
过渡期限自被拆迁人腾空房屋之日起计算。
第四十二条 城中村改造主体应当在领取房屋拆迁许可证后与被拆迁人签订拆迁补偿安置协议。
第四十三条 城中村改造主体与被拆迁人达不成补偿安置协议的，由当事人申请市城市房屋拆迁管理部门依法协调、裁决。
第四十四条 改制后的新经济组织作为改造主体实施改造的，可以按照批准的改造方案结合本村土地资源和实际情况，自行制定具体的拆迁安置补偿方案和过渡补助费标准。拆迁安置补偿方案及过渡补助费标准应当公示，并经原村民会议或村民代表会议讨论通过。
第四十五条 城市居民在农村购置宅基地 ，属1987年1月1日以前购买的，按照有关文件规定执行；属1987年1月1日以后购买的，按照《中华人民共和国土地管理法》和《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》的有关规定执行。
第七章 监督管理
第四十六条 城中村改造主体在实施改造过程中应当文明守法。对于弄虚作假，侵占、私分和破坏农村集体资产的行为，依法追究相应的责任。
第四十七条 城中村改造主体要严格按照批准的改造方案实施改造，未按照改造方案进行城中村改造，或者擅自改变改造方案的，由有关部门依据相关法律法规的规定进行处理。
第四十八条 城中村改造管理工作人员应当认真履行职责。对于滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的人员，按照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；给当事人造成损失的，依法予以赔偿。
第四十九条 在实施城中村改造过程中，对于违反土地、环保、建设、规划、财税、城市拆迁等法律、法规规定的行为，由有关行政管理部门依法予以查处。
第八章 附 则
第五十条 本办法自2010年12月10日起施行。
关于印发合肥市小额贷款公司监管暂行办法的通知
安徽省合肥市人民政府办公厅
关于印发合肥市小额贷款公司监管暂行办法的通知
合政办〔2011〕24号
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《合肥市小额贷款公司监管暂行办法》已经市政府第85次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
二〇一一年七月二十二日
合肥市小额贷款公司监管暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了促进小额贷款公司健康发展，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、中国银监会、中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）、安徽省人民政府办公厅转发省金融办《关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》（皖政办〔2008〕52号）、《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》（皖政办〔2009〕36号）等有关法律、法规和政策规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内小额贷款公司监管活动。
本办法所指小额贷款公司是指在本市行政区域内依法设立，经营小额贷款业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第二章 监管机构及职责
第三条 建立小额贷款公司监管联席会议制度（以下简称市联席会议），统筹协调小额贷款公司的监管和风险处置工作。市联席会议职责如下：
（一）制定小额贷款公司发展规划及监管具体规定；
（二）审核小额贷款公司筹建、开业申请；
（三）对小额贷款公司重大变更事项以及停办业务、撤销等处理方案进行审核确认；
（四）研究解决其他重大监管事项。
市联席会议成员单位在各自职责范围内开展监管工作，加强信息沟通，发现重大问题应当及时报告。
第四条 市金融工作办公室（以下简称市金融办）是本市小额贷款公司监督管理的主管部门和第一责任主体，具体监管职责如下：
（一）市联席会议的日常组织工作；
（二）拟订小额贷款公司监管工作制度；
（三）审查小额贷款公司的筹建、开业、变更、终止申请，依法批准或提请审批，指导小额贷款公司筹建、开业；
（四）组织实施非现场监管和现场检查，对小额贷款公司监管指标执行情况进行考核、评价；
（五）协调安徽银监局、人民银行合肥中心支行做好日常监管工作；
（六）指导县（区）、开发区开展小额贷款公司监管工作；
（七）市联席会议确定的其他监管事项。
第五条 市工商局履行下列监管职责：
（一）指导、督促小额贷款公司依法办理公司设立、变更、注销、备案等登记事项和年检事项；
（二）查处小额贷款公司虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资、超范围经营和违法发布广告、虚假宣传等违反工商管理法律法规的行为；
（三）依法查处未经登记擅自以小额贷款公司名义从事经营活动，以及小额贷款公司擅自设立分支机构等行为；
（四）督促小额贷款公司根据《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定办理含格式条款的贷款合同备案手续，督促小额贷款公司及时办理动产抵押登记。
第六条 市公安局履行下列监管职责：
（一）指导小额贷款公司建立经营安全防范制度；
（二）对拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员有无犯罪记录进行认定；
（三）依法查处涉嫌非法集资、吸收或者变相吸收公众存款、发放高利贷等金融违法、犯罪行为，打击非法金融活动。
第七条 市审计局负责会同市金融办对小额贷款公司的财务状况进行监督。
第八条 市监察局负责组织对小额贷款公司筹建申请进行公示，并核实处理相关反馈情况。
第九条 市财政局负责指导小额贷款公司建立健全企业财务会计制度，审核、落实小额贷款公司扶持政策。
第十条 市政府法制办负责组织研究监管过程中的法律政策问题，并提供法律意见。
第十一条 市处置非法集资办公室负责组织对小额贷款公司的非法集资行为进行认定和查处。
第十二条 县（区）政府、开发区管委会是其辖区范围小额贷款公司风险处置的第一责任人，应当明确监督管理主管部门，协助市金融办做好日常监管工作。
第三章 设立、变更、终止监管
第十三条 在本市行政区域内新设立小额贷款公司，注册资本不得低于人民币一亿元。
鼓励小额贷款公司有效整合资源，增加注册资本，提高经营能力和抗风险能力。
第十四条 县（区）、开发区负责受理小额贷款公司的筹建、开业、变更、终止事项的申请，并进行初审。
市金融办负责对县（区）、开发区提请审查的小额贷款公司筹建、开业、变更、终止事项进行复审，按规定提请市联席会议审核；审核通过后，由市金融办依法批准或者提请省政府金融办审批。
小额贷款公司依法终止的，市金融办应当对其清算过程进行监督。
第十五条 县（区）、开发区主管部门应当对小额贷款公司的筹建申请材料进行初审，查验相关材料的真实性、合法性，提请县（区）政府、开发区管委会确认并出具风险处置承诺书后报市金融办。
获准筹建、申请开业的小额贷款公司，县（区）、开发区主管部门应当组织现场验收，提请县（区）政府、开发区管委会确认后报市金融办，验收记录作为提请开业审批的重要依据。
小额贷款公司变更事项，由县（区）、开发区主管部门初审后报市金融办。
第十六条 小额贷款公司主要经营负责人应当从事信贷等金融工作三年以上且无不良信用记录。
董事、监事及高级管理人员的任职资格确认，市金融办应当征询人民银行合肥中心支行和安徽银监局同意。
第十七条 小额贷款公司的筹建申请经市联席会议审核通过后，由市监察局对小额贷款公司的主发起人、股东名单和资本金状况进行公示，接受社会公众监督，检验股东信用和资本金的合法合规性。
公示期满无异议的，由市金融办提请省政府金融办审批。
第十八条 小额贷款公司下列变更事项，由市金融办审查后提请市联席会议进行审核；审核通过的，由市金融办依法批准或提请省政府金融办审批：
（一）变更公司名称；
（二）变更法定代表人、董事长、总经理或者实际履行相应职责的人员；
（三）变更主发起人、持有百分之五以上股权的股东；
（四）调整业务范围；
（五）分立或者合并。
增资扩股审批程序按本办法第二十条规定执行。
其他变更事项由市金融办依法审批。
第十九条 小额贷款公司收到核准筹建的批复文件后半年内未申请开业或者未达到开业条件的，由市金融办提请省政府金融办撤销其资格。
小额贷款公司获准开业后连续半年以上未经营贷款业务的，由市金融办提请省政府金融办撤销其经营贷款业务资格，同时由工商部门依法吊销营业执照。
第二十条 小额贷款公司开业半年后，经营合规、业绩优良、风险控制较好的，可以按照下列规定申请增资扩股：
（一）在原有股东中增资扩股，股东结构没有发生变化，增资幅度在原有资本金总额百分之五十以内的，增资扩股方案由县（区）、开发区审批，报市金融办备案；增资幅度达到或者超过原有资本金总额百分之五十的，增资扩股方案经市联席会议审核通过后，由市金融办批准或者提请省政府金融办审批。
（二）增资扩股中吸纳新股东，股东、股权结构发生变化，增资幅度在原有资本金总额百分之二十以内的，增资扩股方案由县（区）、开发区审批，报市金融办备案；增资幅度达到或者超过原有资本金总额百分之二十的，增资扩股方案经市联席会议审核通过后，由市金融办依法批准或者提请省政府金融办审批。
第四章 经营监管
第二十一条 小额贷款公司应当按照小额、分散的原则办理各项小额贷款，服务对象主要为农民、农业、农村及城区小型企业，同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的百分之五。
小额贷款公司向股东及关系人发放贷款不得优于其他借款人同类贷款条件。
小额贷款公司贷款利率上限不得超过人民银行同期贷款利率的四倍，下限为人民银行公布的贷款基准利率的零点九倍，具体浮动幅度按照市场原则自主确定。
第二十二条 小额贷款公司不得从事下列活动：
（一）吸收或者变相吸收存款；
（二）超比例发放贷款；
（三）跨区域发放贷款；
（四）违反利率规定发放贷款；
（五）非法集资；
（六）监管部门规定不得从事的其他活动。
第二十三条 市金融办应当建立全市小额贷款公司合规经营信用档案、监管记分和评级制度，实行动态分类监管。具体办法另行制定。
第二十四条 市金融办应当建立全市小额贷款公司监管信息系统，完善监管手段，实施持续监测。
第二十五条 小额贷款公司在银行开立账户，应当在五个工作日内向市金融办备案，并与市金融办、开户银行签订三方监管合作协议。
开户银行应当在协议框架内，配合市金融办对小额贷款公司的资金流向进行监控，发现异常时，应当及时向市金融办通报。
贷款本金、利息结算应当通过银行账户转账处理，除特殊情况外，不得进行现金结算。
小额贷款公司不得进行账外经营。
第二十六条 市金融办可以采取非现场监管和现场检查的方式，对小额贷款公司实施监管。
第二十七条 小额贷款公司应当于每月前五个工作日内向市金融办和人民银行合肥中心支行报送相关报表和资料，并对报送相关资料的真实性、准确性和完整性负责。
市金融办应当及时将报表和资料转送市审计局。市审计局应当于每月前八个工作日内对相关资料进行统计分析并反馈市金融办，由市金融办按照规定报市联席会议和省政府金融办。
第二十八条 市金融办应当对小额贷款公司主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和早期预警。对发现的问题，市金融办应当及时与监管对象进行沟通、确认，提出监管建议和处置意见；对不能有效控制和化解经营风险的小额贷款公司，应当及时提出处置意见，向市政府和省政府金融办报告。
第二十九条 市审计局应当通过招标方式选择中介机构对小额贷款公司进行年度审计，根据审计结果出具综合分析报告。
市联席会议可以根据监管工作需要，指定市审计局对小额贷款公司进行审计。
第三十条 市金融办应当组织联席会议相关成员单位及县（区）、开发区主管部门，每年对小额贷款公司开展一次常规性现场检查。现场检查时，小额贷款公司应当积极配合，按要求提供有关文件或资料。
有下列情形之一的，市金融办可以组织对小额贷款公司进行现场检查：
（一）省政府金融办指定要求检查的；
（二）有媒体报道、市场传闻涉及负面或重大风险信息的；
（三）有投诉、举报的；
（四）有来自公安、工商、金融监管等部门预警和情况通报的；
（五）日常监管发现有重大风险隐患的；
（六）其他需要现场检查的情形。
第三十一条 小额贷款公司应当在营业场所悬挂承诺书，公开承诺合法合规经营。
市金融办、市监察局应当在小额贷款公司营业场所公布投诉举报电话，设立举报信箱，加强对小额贷款公司经营行为的监督、约束。
第五章 董事、监事及高级管理人员监管
第三十二条 小额贷款公司开业前，市金融办应当组织对其拟任董事、监事、高级管理人员及财务部门负责人进行集体谈话，重点就经营范围、禁止从事的经营行为以及相关法律责任开展教育培训，并组织对拟任董事、监事及高级管理人员进行任职资格考试。集体谈话记录及考试情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的必备材料。
第六章 法律责任
第三十三条 有关部门在日常监管工作中发现小额贷款公司有违法行为的，应当依法予以处罚，并将相关情况通报市金融办。
市金融办在日常监管中发现小额贷款公司有违法违规行为的，应当及时予以处理，并通报有关部门依法予以处罚，重大事项应当提请市联席会议研究处理。
第三十四条 小额贷款公司有下列行为之一的，相关部门应当依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反区域经营规定的；
（二）未遵守同一借款人贷款比例和向银行融入资金比例规定的；
（三）未按规定备案银行账户，并签署三方监管协议的；
（四）应批准事项未经批准擅自实施的；
（五）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；
（六）未按照规定进行信息披露的；
（七）发生重大风险事件隐瞒不报、迟报、谎报的；
（八）提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；
（九）经营活动超出核准的经营范围的；
（十）监管部门根据审慎性监管原则认定的其他违规行为。
小额贷款公司有上述行为的，市金融办可约见其董事、监事、高级管理人员谈话，要求就有关情况进行说明，责令其限期整改，并可责令其调整直接负责人及其他相关责任人员。
对小额贷款公司的违规行为，市金融办应当记录在案，累计记分达到规定分值的，可以责令其停办相关业务，或者提请省政府金融办撤销其经营贷款业务资格，并将公司法定代表人、主要经营负责人、相关责任人员列入不良信用记录名单，同时向银行业金融机构和相关单位通报。
列入不良信用记录名单人员五年内不得担任本市各类地方金融组织董事、监事及高级管理人员。
第三十五条 小额贷款公司有非法吸收或者变相吸收公众存款、非法集资、发放高利贷等非法金融行为的，市金融办应当提请银监部门或者人民银行按照有关法律、法规规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 小额贷款公司有虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记，虚假出资或者公司成立后抽逃出资行为的，由工商部门责令其改正，并根据相关规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 小额贷款公司有本办法第三十五条行为，或者有第三十六条规定行为情节严重的，除按照相关规定追究责任外，市金融办应当提请省政府金融办撤销其经营贷款业务资格。
第三十八条 未经批准擅自设立小额贷款公司的，依法予以取缔，并没收全部非法所得，同时取消主发起人小额贷款公司行业准入资格。
第七章 附 则
第三十九条 本办法具体应用中的有关问题由市金融办负责解释。
第四十条 本办法自发布之日起施行，有效期一年。2010年11月25日市政府办公厅发布的《合肥市小额贷款公司监管暂行办法》（合政办〔2010〕55号）同时废止。
国家认证认可监督管理委员会实施认证认可行政处罚若干规定
国家认证认可监督管理委员会
国家认证认可监督管理委员会2003年第17号公告
为贯彻实施《中华人民共和国认证认可条例》，保障和监督国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）有效实施行政管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进国家认监委行政处罚工作程序化、规范化，根据《行政处罚法》及国家质量监督检验检疫总局规定的行政处罚程序的有关规定，国家认监委制定了《国家认证认可监督管理委员会实施认证认可行政处罚若干规定》。现予以公告，自公告之日起施行。
附件：国家认证认可监督管理委员会实施认证认可行政处罚若干规定
二○○三年十二月九日
附件：国家认证认可监督管理委员会实施认证认可行政处罚若干规定
第一条 为保证认证认可行政处罚工作程序化、规范化，严格依法行政，根据《中华人民共和国认证认可条例》和国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）规定的行政处罚程序，制定本规定。
第二条 本规定所称认证认可行政处罚是指国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）对违反有关法律、法规、规章的公民、法人和其他组织而实施的行政处罚。
第三条 国家认监委法制工作机构具体负责组织实施国家认监委行政处罚工作。
第四条 国家认监委实施行政处罚的案件包括：
（一）对依法应当取得国家认监委批准、指定、备案的认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、检查机构、实验室实施行为罚的违法案件；
（二）对取得境外认可机构认可，未向国家认监委备案的认证机构、检查机构、实验室实施警告处罚的违法案件；
（三）认可机构违法案件；
（四）认证人员违法执业的案件；
（五）其他需要国家认监委实施行政处罚的违法案件。
第五条 有下列情形之一的，应当予以立案：
（一）国家认监委在监督管理中发现认为需要给予行政处罚的;
（二）国家认监委受理公民、法人和其他组织举报后，经初步核查，认为需要给予行政处罚的；
（三）有关部门移送并认为需要给予行政处罚的；
（四）地方质检部门移送并需要给予行政管理相对人行为罚的；
（五）其他需要立案的。
第六条 国家认监委法制工作机构负责统一立案。立案时应填写《行政处罚案件立案审批表》，经批准后立案。
第七条 国家认监委对依职权监督管理或者受理的公民、法人和其他组织的举报，经核查，发现涉嫌违法行为的，可以交地方质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下简称各地质检部门）调查取证。涉嫌重大违法的行为，由国家认监委组织各地质检部门和相关技术机构进行调查取证。
各地质检部门在案件调查取证阶段，应当接受国家认监委的政策、技术指导和对案件的督查。
第八条 案件调查结束后，国家认监委法制工作机构和有关业务监管部门组成案件审理小组，根据调查结果和有关证据材料，按照国家质检总局规定的行政案件审理工作规则进行审理。
案件审理小组应当由三至五名成员，成员由国家认监委法制工作机构、相关业务监管部门负责人组成。
对于需要由各地质检部门对行政管理相对人的违法行为实施财产罚的，首先由各地质检部门对行政管理相对人实施财产罚。各地质检部门应当在作出行政处罚决定后10日内将案件有关材料提交国家认监委。
第九条 案件审理终结，案件审理小组对违法行为提出处理意见：
（一）违法事实清楚、证据确凿，依法应当给予行政处罚的，根据情节及具体情况，给予相应的行政处罚；
（二）违法行为轻微，依法可以免予行政处罚的，免予行政处罚；
（三）违法事实不能成立的，不予行政处罚；
（四）违法事实认定不清，证据不足的或者程序违法的，责成案件调查机构补正或者纠正；
（五）违法案件依法不属于国家认监委管辖的，移送有关部门或者司法机关进行处理。
第十条 国家认监委法制工作机构应当将上述意见以及作出处理意见的事实、理由和依据，告知行政管理相对人，听取其陈述和申辩；其中依法属于听证范围的，同时告知行政管理相对人享有申请听证的权利。
第十一条 案件审理小组应当充分听取行政管理相对人的陈述和申辩，并记录在案。
第十二条 国家认监委对实施责令停业整顿、撤销批准文件等行为罚的违法案件，应当履行听证程序。
对应当履行听证程序的案件，国家认监委应行政管理相对人的申请，按照质检总局规定的有关行政案件听证工作规则，举行听证。
听证工作由国家认监委法制工作机构主持。
第十三条 国家认监委负责人对案件审理小组提出的处理意见进行审核，签发行政处罚决定或者其他行政处理决定。
案件情节复杂或者重大违法行为给予较重处罚的，应当提交委主任办公会议讨论决定。
第十四条 国家认监委作出行政处罚决定后，由国家认监委法制工作机构制作行政处罚决定书，并送达行政管理相对人。
第十五条 国家认监委送达行政处罚文书，应当遵循下列原则：
（一）直接送达行政管理相对人的，由行政管理相对人在送达回证上注明收到日期，并签名或者盖章，行政管理相对人在送达回证上的签收日期为送达日期。行政管理相对人是法人、经营单位或者其他组织的，交其收发部门签收；行政管理相对人是公民的，交其本人签收，本人不在的，交其同住的成年家属或者所在单位签收；行政管理相对人指定代收的，交代收人签收。行政管理相对人拒绝接受有关文书的，送达人应当邀请有关人员到场，说明情况，在送达回证上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在行政管理相对人的收发部门或者住处，即视为送达。
（二）直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地质检部门代为送达。
（三）无法采取上述几种方式送达的，可以公告，自公告发布之日起经过六十日，即视为送达。
第十六条 国家认监委实施行政处罚的案件，一般应当在立案后3个月内结案；因特殊情况不能按期结案的，需报国家认监委负责人批准，适当延长办理期限。
第十七条 行政管理相对人对国家认监委实施的行政处罚不服的，可以依法向国家质检总局申请行政复议或者提起行政诉讼。
第十八条 本规定自发布之日起施行。
